cláusula de exención de responsabilidad: El objetivo de este artículo es ofrecer asesoramiento general y buenas prácticas sobre auditorías de cumplimiento informático. No pretende sustituir al asesoramiento jurídico o financiero profesional
En 2018, British Airways sufrió una importante violación de datos que expuso los datos personales y financieros de más de 400.000 clientes.
¿La causa? Una vulnerabilidad en su sistema de pago que pasó desapercibida durante meses.
A pesar de contar con sólidas medidas de seguridad, sus auditorías de cumplimiento no detectaron una brecha crítica. Esto permitió a los piratas informáticos acceder a datos confidenciales de los clientes. La brecha dio lugar a una cuantiosa multa en virtud del Reglamento General de Protección de Datos (RGPD) y dañó significativamente su reputación.
Para los profesionales de TI, la brecha pone de relieve la importancia de realizar auditorías exhaustivas y proactivas de los procesos internos de la empresa.
En este blog, exploraremos cómo abordar las auditorías de cumplimiento de TI de una manera que satisfaga las regulaciones de cumplimiento y fortalezca la seguridad de su organización. 🛡️
¿Qué es una auditoría de cumplimiento de TI?
Una auditoría de cumplimiento de TI es un análisis independiente de las herramientas, prácticas y políticas de ciberseguridad de su empresa.
Garantiza que su organización cumple las normativas y leyes específicas ajustadas por los organismos de certificación y otras autoridades gubernamentales.
Superar una auditoría significa que:
- Ha implantado las mejores estrategias de ciberseguridad para salvaguardar los datos sensibles y mitigar los riesgos de seguridad
- Dar prioridad a la privacidad de todas las partes interesadas, incluidos inversores y clientes
- Ahorrarse posibles multas por incumplimiento. Según un estudio deEstudio del Ponemon Instituteel incumplimiento de la normativa de protección de datos cuesta, de media, el doble que cumplirla
Cómo superar una auditoría de cumplimiento informático
Superar una auditoría de cumplimiento de TI no tiene por qué ser abrumador, sobre todo con la Solución ClickUp para TI y PMO todo bajo control.
Con la estrategia y la organización adecuadas, podrá prepararse con confianza para la auditoría y facilitar un proceso fluido de principio a fin.
Repasemos los pasos clave.
Paso 1: Identificar y comprender los requisitos normativos específicos
El primer paso para superar una auditoría de cumplimiento de TI es comprender qué normativa de cumplimiento se aplica a su organización.
Los distintos sectores se rigen por diversas normativas y organismos. Por ejemplo, la Ley de Portabilidad y Responsabilidad del Seguro Médico (HIPAA) es crucial en la atención sanitaria, mientras que la Norma de Seguridad de Datos del Sector de Tarjetas de Pago (PCI-DSS) es relevante para el comercio minorista.
En el sector de los servicios financieros, hay que cumplir la Ley Sarbanes-Oxley (SOX) para la elaboración de informes financieros y la Ley Gramm-Leach-Bliley (GLBA) para proteger la información de los clientes.
No identificar las normas correctas puede dar lugar a importantes lagunas en sus esfuerzos de cumplimiento.
Para evitarlo, investigue las leyes y normativas específicas de su sector.
A menudo, una simple búsqueda en Internet puede proporcionar información valiosa, pero para obtener una orientación exhaustiva, es muy recomendable consultar a expertos como abogados o consultores de cumplimiento. Muchas empresas externas especializadas en cumplimiento normativo también están disponibles para ayudarle a navegar por estos complejos requisitos.
Paso 2: Desarrollar un plan de auditoría a medida con objetivos claros
Empiece por crear un marco o matriz de cumplimiento que describa las normas, reglamentos y estándares que debe seguir su auditoría. Este marco garantiza que se mantenga alineado con los requisitos del sector y las políticas de la organización.
La plantilla del plan de proyectos de cumplimiento de ClickUp está diseñada para ayudarle a realizar un seguimiento de las metas de cumplimiento de su organización.
Para gestionar todo esto, le sugerimos que utilice la plantilla Plantilla de plan de proyecto de cumplimiento de ClickUp . Esta plantilla le ayuda a identificar y evaluar los requisitos de cumplimiento, valorar su estado actual de cumplimiento y realizar los cambios necesarios.
Con esta plantilla, podrá:
- Visualizar toda lacumplimiento del proyecto proceso
- Definir tareas y cronogramas para las medidas correctoras
- Asignar roles y responsabilidades a individuos y equipos
Una vez establecido el marco, el siguiente paso es definir los componentes clave del plan de auditoría. Este plan debe incluir el alcance y los objetivos de la auditoría, los recursos necesarios y un cronograma detallado.
El ajuste de los objetivos SMART es crucial para que su plan de auditoría sea aún más eficaz. Los objetivos SMART son Específicos, Mensurables, Alcanzables, Pertinentes y Limitados en el tiempo. Metas ClickUp es una potente herramienta para el seguimiento de estos objetivos. Permite establecer objetivos claros, realizar un seguimiento del progreso en tiempo real y efectuar los ajustes necesarios.
Explore varias opciones de objetivos en Metas de ClickUp para la preparación de auditorías de cumplimiento de TI
Esta función también le ofrece la posibilidad de enlazar tareas directamente con sus metas.
A medida que su equipo completa cada tarea, el progreso se actualiza en tiempo real, lo que le permite controlar lo cerca que está de alcanzar el objetivo de auditoría más amplio. Esto elimina el seguimiento manual y proporciona una representación clara del progreso de la auditoría.
Paso 3: Mantener una documentación exhaustiva y reunir pruebas de cumplimiento
Una buena documentación es clave para llevar a cabo una auditoría con éxito. Le ayuda a mantenerse al corriente de todas las normas y reglamentos que debe cumplir.
Cuando le visitan auditores externos, suelen solicitar pruebas del cumplimiento, como políticas de seguridad, registros de formación y planes de respuesta a incidentes.
Es importante disponer de documentación detallada de estos elementos clave para facilitar el proceso de auditoría. Así se crea una pista de auditoría clara que demuestra el cumplimiento de la normativa pertinente.
La actualización periódica de registros como los cambios en las políticas de seguridad, los detalles de la formación de los empleados y las medidas de protección de datos que ha implantado le dará tranquilidad cuando llegue el momento del informe final de auditoría.
Organice y comparta sus pruebas internas y registros de auditoría de forma segura con ClickUp Docs Documentos de ClickUp facilita todo el proceso al tenerlo todo en un mismo lugar. Puede organizar las políticas de cumplimiento, los informes de auditoría y las pruebas en una única ubicación de fácil acceso para su equipo.
Los documentos también le permiten controlar las revisiones de los documentos, lo que es perfecto para mantener pistas de auditoría precisas. De este modo, siempre sabrá quién hizo los cambios.
Vincule tareas con ClickUp Docs sin problemas y manténgalo todo organizado
¿Otra gran función? También puede enlazar directamente tareas y listas de control de conformidad dentro de Docs. Esto significa que su documentación de auditoría se conecta perfectamente con el resto de su proyecto.
Paso 4: Realice una evaluación interna previa a la auditoría para identificar lagunas
Llevar a cabo una evaluación interna previa a la auditoría es una forma inteligente de identificar cualquier laguna antes de que comience la auditoría oficial. Esto le ayuda a detectar posibles problemas desde el principio, lo que le da tiempo para abordarlos y mejorar el cumplimiento. ClickUp es una excelente herramienta de gestión de riesgos que le ayudará a gestionar eficazmente todas las tareas y proyectos relacionados con el proceso de auditoría de su organización.
Con Pizarras ClickUp con ClickUp, puede esbozar visualmente su estrategia de mitigación de riesgos y recabar fácilmente la opinión del equipo.
Visualice y perfeccione de forma colaborativa su estrategia de mitigación de riesgos con las Pizarras ClickUp
Tanto si su equipo trabaja conjuntamente en tiempo real como si deja sus comentarios de forma asíncrona, esta herramienta mantiene a todos alineados e informados durante todo el proceso.
¿Le preocupa la seguridad de los datos? Con ClickUp sus datos están seguros. Política de seguridad de ClickUp destaca que cuenta con la certificación ISO, cumple las normas SOC 2 y PCI, y utiliza el cifrado AES-256 para garantizar la protección de los datos de extremo a extremo. Esto significa que sus datos de auditoría permanecen totalmente seguros mientras usted se concentra en llenar los vacíos.
💡 Consejo profesional: Compartir plantillas de evaluación de riesgos con sus equipos de auditoría de cumplimiento y seguridad para facilitar la evaluación colaborativa de riesgos. Los miembros del equipo pueden aportar su experiencia para agilizar el proceso de gestión de riesgos.
Paso 5: Implantar y probar medidas de seguridad y controles informáticos sólidos
Implantar y probar medidas de seguridad y controles informáticos sólidos es esencial para mantener a salvo los datos de su organización.
La comprobación periódica de estos sistemas garantiza que cumplen las normas de conformidad y que están preparados para hacer frente a cualquier riesgo potencial.
Otra parte clave del cumplimiento de la normativa es la formación continua de los empleados. Cuando todos están al tanto de las últimas normativas y comprenden el rol que desempeñan, se contribuye a crear una cultura más centrada en la seguridad.
La formación periódica también mantiene informado a su equipo y promueve mejores prácticas cotidianas.
La plantilla del marco de formación de ClickUp está diseñada para ayudarle a captar ideas, gestionar los cambios de diseño y realizar un seguimiento del progreso.
Para facilitar la formación sobre el cumplimiento de la normativa, el Plantilla del marco de formación ClickUp es un gran recurso. Proporciona una forma clara y organizada de planificar las sesiones de formación, asegurándose de que se cubren todos los aspectos importantes.
Con esta plantilla, también puede:
- Diseñar un programa completo de formación en materia de cumplimiento para los empleados
- Asignar tareas de formación a los miembros del equipo y supervisar su finalización
- Adaptar el contenido de la formación a las necesidades específicas de cumplimiento, como HIPAA o GDPR, para ajustarse a los requisitos normativos de la organización
Paso 6: Establecer una comunicación y coordinación claras con el equipo de auditoría
Durante la auditoría, es esencial mantener una comunicación clara con su equipo y los auditores. Ayuda a que todos comprendan los objetivos y expectativas de la auditoría, lo que evita malentendidos y retrasos.
Si hay alguna confusión sobre la información necesaria, puede alargar el proceso y dar lugar a correcciones innecesarias.
Una comunicación clara permite al equipo de auditores abordar con rapidez cualquier preocupación o problema de incumplimiento, de modo que pueda solucionarlo antes de que se convierta en un problema mayor.
Además, una comunicación eficaz genera confianza entre su empresa y los auditores, fomentando un entorno transparente. Esto es especialmente importante cuando se trata de organismos reguladores, ya que muestra su compromiso con el cumplimiento y ayuda a crear credibilidad.
En Vista del chat ClickUp es perfecto para discusiones en tiempo real relacionadas con proyectos o tareas específicas. Soporta archivos adjuntos y enlaces, lo que facilita el uso compartido de documentos y recursos relevantes.
También puedes utilizar formato de texto enriquecido y emojis para que tus mensajes sean más claros y atractivos.
La vista de chat de ClickUp simplifica la comunicación con los auditores de cumplimiento normativo
Incluso puede utilizar ClickUp Asignar Comentarios para asegurarse de que las tareas importantes destacadas en los comentarios no se pasan por alto. Si un comentario requiere seguimiento, puede asignárselo a usted mismo o a un miembro del equipo directamente desde el propio comentario.
Asigne elementos de acción y realice un seguimiento de las tareas importantes con ClickUp Assigned Comments
Para notificar a un auditor independiente sobre comentarios específicos, utilice menciones escribiendo @ seguido de su nombre. Esto les envía una notificación y mantiene a todos al tanto.
Paso 7: Compatibilidad con el equipo de auditoría durante el trabajo de campo y las pruebas del sistema
Es importante ofrecer al equipo de auditoría toda su compatibilidad durante todo el proceso. Al hacerlo, promoverá un funcionamiento sin problemas y la finalización puntual durante las fases de trabajo de campo y pruebas del sistema.
Durante estas fases, los auditores de cumplimiento se pondrán en contacto con las partes interesadas de cada departamento para hacerse una idea completa de sus procesos informáticos. Asegúrese de preparar a sus equipos de TI para ayudar a los auditores respondiendo a sus preguntas y facilitándoles el acceso a sus sistemas.
Por ejemplo, si trabaja en el comercio minorista, compruebe si los auditores pueden acceder a todos sus libros contables y registros de pagos. Esto les ayuda a verificar el cumplimiento de la norma PCI-DSS y garantiza que no se pase nada por alto.
**Lea también las 10 mejores soluciones de software de gestión de operaciones de TI
Paso 8: Revisar los hallazgos de la auditoría, implementar acciones correctivas y planificar seguimientos
Una vez completado el proceso de auditoría, revise los hallazgos mediante procesos internos y externos y ponga en marcha las acciones correctivas necesarias.
Para mantener el cumplimiento, no olvide programar auditorías o evaluaciones de seguimiento.
Siga el proceso de auditoría de cumplimiento con los recordatorios de ClickUp
Desarrolle un plan de acciones correctivas basado en los resultados de su auditoría y utilice Recordatorios de ClickUp para mantenerte organizado. Aquí le explicamos cómo:
- Delegue tareas asignando recordatorios a determinados miembros del equipo para que todos comprendan sus responsabilidades y rindan cuentas
Añadir personas asignadas a los recordatorios de ClickUp para una mejor gestión
- Sincronice los recordatorios con su calendario para obtener una vista completa de las próximas actividades de cumplimiento y de las fechas límite
- Reciba notificaciones tanto en dispositivos móviles como de escritorio para estar siempre al día
Paso 9: Supervisar continuamente el cumplimiento y actualizar los procesos para mejorarlos
El cumplimiento es un proceso continuo. Los organismos reguladores pueden actualizar sus normas y se desarrollan nuevas tecnologías de ciberseguridad a un ritmo vertiginoso. Para mantenerse al día, es necesario supervisar continuamente los controles de TI y los procesos del sistema.
Siga los siguientes pasos para mantener el cumplimiento de la normativa:
- Implantar herramientas de gestión del cumplimiento para el seguimiento y la elaboración de informes sobre el estado de cumplimiento y los posibles problemas de forma continua
- Suscríbase a los boletines del sector, siga las actualizaciones normativas y participe en los seminarios web pertinentes
- Consulte a expertos en cumplimiento y ciberseguridad
- Mantenga todo el software y los sistemas actualizados con los últimos parches
Supervise visualmente el progreso de las auditorías de cumplimiento en múltiples frentes con los cuadros de mando de ClickUp Paneles de ClickUp es una potente herramienta para visualizar su gestión del cumplimiento. Le permite supervisar métricas clave de cumplimiento mediante el seguimiento de datos importantes como las tareas de auditoría abiertas y las infracciones de las políticas en tiempo real con widgets personalizables.
También puede centralizar datos de diversas fuentes, como Documentos y Metas, proporcionando una vista unificada de sus actividades de auditoría.
Tipos de auditorías de cumplimiento de TI
Las auditorías de cumplimiento de TI varían en función de su enfoque y sus objetivos. Exploremos los diferentes tipos para ayudarle a entender cuáles son esenciales para mantener su organización en el buen camino.
I. Auditoría interna frente a auditoría externa
Las auditorías internas las realiza su propio equipo o auditores internos y se centran en evaluar la eficacia de los controles, procesos y sistemas internos de su organización. Estas auditorías son continuas y le ayudan a identificar y abordar los problemas antes de que se conviertan en tales.
Las auditorías externas, en cambio, las realizan terceros independientes. Proporcionan una evaluación objetiva de su cumplimiento de los requisitos reglamentarios y las normas del sector. Estas auditorías son a menudo exigidas por los reguladores o las partes interesadas y ofrecen una nueva perspectiva sobre el estado de cumplimiento de su organización.
💡 Consejo profesional: Añadir software GRC a su pila tecnológica de cumplimiento para realizar un seguimiento eficaz del cumplimiento, abordar los riesgos y confirmar que su organización cumple todos los requisitos normativos.
II. Auditorías financieras en TI
Las auditorías financieras son un componente clave de una gestión eficaz de las TI gobernanza de datos .
**Estas auditorías tienen como objetivo específico la exactitud e integridad de la información y los procesos financieros gestionados por sus sistemas informáticos. Revisan la forma en que los sistemas tecnológicos registran, procesan y elaboran informes sobre las transacciones financieras
Además, garantizan que los datos financieros son fiables y que existen controles internos para evitar fraudes o errores.
III. Cumplimiento de PCI-DSS
Si su empresa gestiona transacciones con tarjetas de crédito, el cumplimiento de la norma PCI-DSS es esencial.
Estas auditorías evalúan la adecuación de sus sistemas y procesos a los requisitos PCI-DSS diseñados para proteger la información de los titulares de tarjetas. La auditoría revisará sus medidas de seguridad, cifrado de datos, controles de acceso y otras prácticas para certificar que cumplen las normas PCI-DSS. Esto ayuda a evitar filtraciones de datos y protege la información confidencial de los clientes.
IV. Auditorías relacionadas con la supervisión de la actividad de los usuarios
Las auditorías de seguimiento de la actividad de los usuarios se centran en cómo su organización sigue y gestiona las actividades de los usuarios dentro de sus sistemas de TI. Estas auditorías revisan los mecanismos establecidos para monitorear el comportamiento de los usuarios, los registros de acceso y las interacciones del sistema.
La meta es garantizar que la actividad de los usuarios se registra y analiza adecuadamente para detectar cualquier acción sospechosa o no autorizada.
V. Cumplimiento de la HIPAA
Para las organizaciones del sector sanitario, las auditorías de cumplimiento de la HIPAA son fundamentales.
Estas auditorías examinan en qué medida sus sistemas y procesos informáticos cumplen la HIPAA, que regula la protección de la información sanitaria de los pacientes.
La auditoría revisará su medidas de seguridad de los datos , prácticas de privacidad y controles de acceso para confirmar que cumple los requisitos de la HIPAA y protege los datos sanitarios confidenciales.
💡 Pro Tip: Incorpore IA para la gobernanza de los datos para analizar datos históricos y predecir posibles problemas antes de que surjan. El análisis predictivo puede ayudarle a identificar tendencias y anomalías, lo que le permite abordar de forma proactiva los problemas relacionados con la calidad de los datos y el cumplimiento normativo.
VI. Auditorías sobre controles de sistemas y organizaciones (SOC)
Las auditorías SOC se centran en la evaluación de los controles y procesos que repercuten en la fiabilidad de la (elaboración de) informes financieros y la seguridad de los datos.
- Las auditorías SOC 1 evalúan los controles relacionados con la (elaboración de) informes financieros
- Las auditorías SOC 2 evalúan los controles relacionados con la seguridad, la disponibilidad, la integridad del procesamiento, la confidencialidad y la privacidad
- SOC 3 proporciona una visión general deSOC 2 controles para consumo público
Lea también: 7 Mejores Herramientas de Software de Cumplimiento SOC 2 para Automatización
VII. Auditorías de conformidad con ISO/IEC 27001
Se trata de auditorías externas realizadas sobre la base de las publicaciones de conformidad de la Organización Internacional de Normalización (ISO) y la Comisión Electrotécnica Internacional (CEI) . Evalúan el grado de preparación de su empresa frente a los riesgos relacionados con la violación de datos, la piratería informática y las fugas de información.
Esta norma está reconocida internacionalmente y se centra en establecer, implantar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de la seguridad de la información (SGSI)
**La auditoría revisará sus políticas de seguridad, sus prácticas de gestión de riesgos y su enfoque general para proteger la información de conformidad con la norma ISO/IEC 27001
VIII. Cumplimiento del GDPR
El GDPR es mantenido por dos organismos: el Tablero Europeo de Protección de Datos (EDPB) y las Autoridades de Protección de Datos (APD) de cada Estado miembro. Estas auditorías son esenciales para las empresas que operan fuera de la UE o atienden a clientes de esa región.
La auditoría evaluará sus prácticas de recopilación, tratamiento, almacenamiento y seguridad de datos para comprobar que cumple los requisitos del GDPR y protege la privacidad de los datos de las personas.
Lista de control de la auditoría de conformidad informática
Una lista de control de auditoría de cumplimiento de TI es su guía para mantenerse organizado y cubrir todas las bases durante una auditoría. Describe todas las tareas y requisitos esenciales que hay que revisar para que no se pase nada por alto.
Al crear su lista de control de auditoría de cumplimiento de TI, incluya elementos clave como:
- Verificación de políticas y procedimientos de TI
- Revisión de los controles y medidas de seguridad
- Evaluación de las prácticas de protección de datos y privacidad
- Evaluación de los controles y permisos de acceso de los usuarios
- Validación de las configuraciones de sistemas y software
Cada uno de estos elementos desempeña un rol en la demostración del cumplimiento y la gestión eficaz del riesgo.
El sitio Listas de tareas de ClickUp facilitan la gestión de estas tareas. Dispondrá de una práctica lista de tareas pendientes en la que podrá marcar los elementos como completados o incompletos, lo que le ayudará a realizar un seguimiento del progreso sin esfuerzo.
cree una lista de control sencilla y práctica para las auditorías de cumplimiento de TI mediante las listas de tareas de ClickUp
A continuación le explicamos cómo sacar el máximo partido a las listas de control:
- Anidamiento: Reúna elementos similares para crear sublistas para cada proceso de auditoría
- Fácil organización: Reorganice su lista de control con sencillas opciones de arrastrar y soltar
- Asignación de tareas: Añada personas asignadas a tareas que requieren que miembros específicos del equipo trabajen en ellas
- Integración con otras funciones: Enlaza listas de control con documentos para adjuntar políticas relevantes y paneles para identificar cuellos de botella en tiempo real
Archivo de plantillas: Para un punto de partida sólido, puede utilizar el archivo Plantilla de lista de control ClickUpProject . Esta plantilla le ayuda a ajustar una lista de control estructurada a sus necesidades específicas de auditoría.
Asegure el cumplimiento de las TI con ClickUp
Las auditorías de cumplimiento informático no son meras casillas de selección. Fortalecen su empresa frente a los riesgos y le ayudan a demostrar su confirmación de la seguridad y la transparencia.
Superar estas auditorías es crucial para evitar sanciones importantes. Para superarlas con eficacia, siga las prácticas que hemos comentado.
La integración de ClickUp en la planificación, seguimiento y ejecución de sus auditorías le permitirá estar bien preparado y abordar los posibles problemas antes de que surjan.
¿A qué espera? Regístrate en ClickUp para mejorar sus esfuerzos de cumplimiento informático.