Atualmente, toda empresa precisa atender a determinados regulamentos e requisitos de conformidade para crescer de forma sustentável. Portanto, as empresas realizam auditorias regulares para garantir a consistência e manter a responsabilidade.
As auditorias são partes inseparáveis de qualquer negócio, mas exigem um plano de auditoria meticulosamente elaborado para traçar um caminho estruturado, abrangendo tudo, desde procedimentos de auditoria até cronogramas e relatórios.
Para as equipes e profissionais de auditoria de todos os setores, os modelos confiáveis de planos de auditoria oferecem uma base para orientar o trabalho - reduzindo a incerteza e mantendo cada etapa com um propósito.
Um modelo de plano de auditoria é projetado tendo em mente as necessidades práticas dos auditores. Trata-se de uma estrutura pronta que organiza as informações, esclarece os objetivos e ajuda a evitar descuidos.
Este artigo explorará diferentes tipos de modelos de planos de auditoria para atender às diversas necessidades de auditoria. Vamos começar!
O que são modelos de planos de auditoria?
Um modelo de plano de auditoria é um esboço pré-projetado que organiza e orienta o programa de auditoria. Pense neles como um projeto para sua auditoria, fornecendo uma estrutura clara a ser seguida.
Eles abrangem áreas essenciais, como os objetivos da auditoria, o escopo do que precisa ser revisado, os procedimentos que você seguirá e os cronogramas de cada fase. Esses modelos funcionam tanto para auditores internos quanto externos.
Está se perguntando por que você deve usar um modelo de plano de auditoria? Bem, ele ajuda a economizar tempo, pois lhe dá um ponto de partida. Assim, você não precisa criar um plano de auditoria do zero todas as vezes.
Por outro lado, ele garante que você cubra tudo o que for necessário ao longo do processo, desde os riscos até a documentação.
Outros benefícios incluem:
- Maior responsabilidade
- Melhor conformidade com os padrões e regulamentos do setor
- Gerenciamento aprimorado de riscos e atenuação
Se você estiver trabalhando em uma Auditoria de conformidade de TI , auditoria financeira, conformidade do projeto ou revisão interna, um modelo de plano de auditoria ajuda você a manter o foco e a organização.
Leia mais: Mantenha-se no topo de seu jogo de conformidade com as 10 melhores ferramentas de gerenciamento de conformidade .
O que faz um bom modelo de plano de auditoria?
Aqui estão alguns aspectos que você deve observar ao selecionar um bom modelo de plano de auditoria:
- Flexibilidade: Um modelo eficiente se ajusta às necessidades específicas de sua organização. Ele deve se adaptar perfeitamente às normas do setor e às políticas internas
- Relatórios adicionais: Um bom modelo deve funcionar bem com outros documentos relevantes. Por exemplo, talvez você precise incluirmodelos de relatórios de incidentes para registrar os problemas que surgirem durante a auditoria
- Objetivos e escopo: O modelo deve oferecer objetivos claros que expliquem o que a auditoria pretende alcançar e definir quais áreas, departamentos ou processos serão analisados na auditoria
- Cronograma e marcos: Nas auditorias, o tempo é tudo. Os melhores modelos dividem as tarefas em cronogramas e marcos, permitindo que você acompanhe o progresso do início ao fim.
- Atribuição de responsabilidades: Procure modelos que o ajudem a identificar quem é responsável por diferentes atividades de auditoria, incluindo os auditores e outros membros da equipe envolvidos
- **Documentação: O modelo também deve oferecer uma seção para acompanhar as constatações, as evidências e os documentos de apoio durante todo o processo de auditoria
- Relatórios: Procure modelos que detalhem como os resultados da auditoria serão apresentados, incluindo formatos e métodos de distribuição
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10 melhores modelos de plano de auditoria
Embora as auditorias sejam obrigatórias para todas as empresas, nem todos os modelos de plano de auditoria são criados da mesma forma!
Mas não se preocupe - nós fizemos o trabalho para você. Aqui estão os 10 melhores modelos de planos de auditoria para atender a todas as suas necessidades de auditoria, independentemente do seu setor.
1. Modelo de plano de auditoria do ClickUp
Plano de auditoria
O modelo Modelo de plano de auditoria do ClickUp serve como um modelo para organizar cada parte de sua auditoria. Ele mapeia o que precisa ser feito, quando e por quem, para que você não se atrapalhe no meio do caminho.
Ele o ajuda a criar rapidamente um plano de auditoria abrangente, organizar seus documentos e identificar facilmente as áreas de risco ao realizar auditorias de conformidade.
O modelo de plano de auditoria começa com os objetivos - o que você espera alcançar - e, em seguida, mergulha no escopo, onde você determina precisamente quais áreas ou processos serão auditados.
Além disso, ele permite que você divida tudo em tarefas gerenciáveis e acompanhe seu planejamento, execução e conclusão.
Com esse modelo, você terá um registro completo e bem documentado de todos os procedimentos de auditoria, permitindo que você se concentre nas áreas de alta prioridade sem se preocupar.
Ideal para: Equipes que desejam estabelecer uma abordagem estruturada para suas auditorias.
Dica profissional: Use a visualização de calendário para abrir o modelo e verificar o que precisa ser feito e em que prazo. Isso garante que você não se esqueça de nada e cumpra todos os seus prazos. 📆
2. Modelo de programa de auditoria do ClickUp
Modelo de programa de auditoria do ClickUp
Uma versão mais avançada do modelo anterior, o Modelo de programa de auditoria do ClickUp, é perfeito para configurar um processo detalhado e passo a passo para sua auditoria.
Além de ajudá-lo a criar um plano de auditoria abrangente, ele o orienta em cada tarefa, incluindo o desenvolvimento de uma linha do tempo, a identificação de riscos e o relatório de suas descobertas. Isso torna a navegação no processo de auditoria mais simples e organizada.
O modelo de plano de auditoria é flexível o suficiente para acomodar diferentes tipos de auditorias, de modo que você pode ajustá-lo facilmente para se adequar ao seu setor ou área de foco. Portanto, esteja você mergulhando em uma revisão de conformidade ou em uma auditoria financeira, este modelo mantém tudo em andamento sem problemas.
Pense neste modelo como seu guia completo para realizar uma auditoria tranquila do início ao fim. Com tudo mapeado, você terá uma visão clara de onde está no processo, o que vem a seguir e os possíveis obstáculos.
Ideal para: Equipes que planejam processos de auditoria passo a passo.
Dica profissional: Divida o programa de auditoria em tarefas individuais e atribua responsabilidades específicas aos membros da equipe. Compartilhe este modelo com os membros da sua equipe para que todos saibam exatamente o que estão fazendo desde o primeiro dia.
3. Modelo de política de auditoria do ClickUp
Política de auditoria do ClickUp
As políticas de auditoria são o segredo das auditorias bem-sucedidas. Elas fornecem uma estrutura para garantir que as auditorias sejam conduzidas de forma eficiente, abrangente e sem não conformidades.
No entanto, a criação do documento de política de auditoria consome muito tempo. **Modelo de política de auditoria do ClickUp elimina o trabalho, garantindo que você tenha uma política abrangente que cubra todas as suas necessidades.
É seu recurso de referência para estabelecer diretrizes e procedimentos claros para os processos de auditoria. Com ela, você define os princípios, objetivos e padrões principais, mantendo tudo em um local centralizado para que todas as pessoas relevantes possam acessar facilmente.
O modelo também simplifica a comunicação entre as partes interessadas e ajuda a gerar relatórios para o gerenciamento da conformidade.
Ele oferece seções que abrangem autores, data, resumo, finalidade, escopo e objetivos da auditoria. Além disso, a seção Responsabilidade da política de auditoria garante que o auditor tenha lido e compreendido a política antes de iniciar oficialmente o trabalho.
Ideal para: Organizações que desejam definir suas políticas e normas de auditoria.
Dica profissional: Revise e atualize regularmente sua política de auditoria para refletir quaisquer mudanças significativas nos regulamentos ou nas práticas internas. Isso mantém tudo relevante e eficaz para a sua equipe.
4. Modelo de documento de auditoria de negócios do ClickUp
Modelo de documento de auditoria de negócios do ClickUp
O gerenciamento de uma auditoria de negócios muitas vezes parece esmagador, mas Modelo de documento de auditoria de negócios do ClickUp torna isso muito fácil. Esse modelo totalmente personalizável e amigável para iniciantes orienta você durante a auditoria, garantindo que você cubra todas as bases.
Com esse modelo de plano de auditoria, identificar e documentar riscos potenciais se torna simples, e o rastreamento de elementos essenciais, como descobertas e relatórios de auditoria, é muito fácil.
A seção Audit Findings do modelo também oferece uma tabela pré-fabricada para você adicionar os itens de linha que serão auditados, facilitando a organização.
A estrutura clara para documentar evidências e observações permite que você consulte facilmente informações críticas.
E mais? Ele é perfeito se você estiver procurando analisar e melhorar os processos existentes. Depois de identificar as áreas de aprimoramento, use modelos de aprimoramento de processos para documentá-los e implementá-los.
Ideal para: Empresas de pequeno e médio porte que precisam de um documento flexível para auditorias abrangentes.
Leia mais: Saiba como usar registros de auditoria para melhorar a conformidade.
5. Modelo de auditorias corporativas do ClickUp
Modelo de auditorias corporativas
Se você já passou pelos meandros de uma auditoria corporativa, sabe quantos detalhes precisa gerenciar ao mesmo tempo. Os Modelo de auditoria corporativa do ClickUp simplifica esse processo, tornando mais fácil para as empresas permanecerem em conformidade e manterem tudo transparente.
Com esse modelo, acompanhe todos os elementos necessários da sua auditoria, desde o planejamento inicial até o relatório final. As quatro exibições personalizadas aceleram seu processo de auditoria e garantem precisão e qualidade.
Por exemplo, adicione o orçamento da auditoria na Visão de orçamento de auditoria pré-criada, verifique a programação do cliente e planeje quando entrevistar o próximo cliente com a Visão de programação do cliente e use as perguntas pré-criadas da entrevista de auditoria para deixar as preliminares de lado na Visão de entrevista de auditoria.
Os recursos personalizáveis permitem adaptá-lo às necessidades do seu setor, para que você esteja sempre alinhado com os requisitos regulamentares.
Ideal para: Organizações maiores que gerenciam auditorias corporativas complexas.
Dica profissional: Use a Visualização de lista para separar suas tarefas de auditoria em diferentes fases, como seleção, planejamento, execução, relatório e acompanhamento. Defina as prioridades das tarefas, selecione o nível do auditor, adicione horas faturáveis e atualize as horas trabalhadas.
6. Modelo de formulário de auditoria interna do ClickUp
Formulário de auditoria interna do ClickUp
Equipes eficientes, processos eficazes e projetos sólidos são a chave para o sucesso dos negócios. Mas como garantir que seus processos estejam em dia? A resposta está na auditoria interna.
Gerenciar auditorias internas pode ser complicado, especialmente com todos os detalhes envolvidos. É aí que a Modelo de formulário de auditoria interna do ClickUp é muito útil.
Ele fornece uma lista resumida de considerações nas operações diárias. Ele centraliza os formulários de auditoria, visualiza os KPIs (indicadores-chave de desempenho) e mantém sua equipe alinhada com as metas de conformidade.
O modelo também avalia objetivamente seus processos internos, ajudando-o a identificar discrepâncias entre as operações reais e esperadas e as áreas a serem melhoradas.
Com exibições personalizadas, como Needs Attention e Summary, o modelo permite que você categorize o trabalho e garanta uma auditoria interna tranquila.
Ideal para: Equipes que realizam auditorias internas regulares.
Dica profissional: Use a lista Needs Attention para verificar o desempenho dos departamentos nos últimos trimestres. Isso o ajudará a determinar se o seu pessoal precisa de mais treinamento.
7. Modelo de auditoria e melhoria de processos do ClickUp
modelo de auditoria e aprimoramento de processos do clickup
Independentemente do seu negócio, manter seus processos sob controle é fundamental para o sucesso. Os Modelo de auditoria e melhoria de processos da ClickUp está aqui para ajudá-lo a avaliar e otimizar suas operações facilmente.
Esse modelo o orienta na avaliação de seus processos atuais e determina o que está funcionando e o que precisa de uma pequena atualização.
O modelo permite que você faça tudo, desde a documentação dos fluxos de trabalho atuais e a identificação de áreas que precisam de ajustes até o planejamento de como fazer as coisas funcionarem melhor!
Ele oferece uma Lista de Análise de Processo, uma Lista de Análise CATWOE, uma Lista de Concepção de Modelo e uma Lista de Gerenciamento de Mudanças para ajudá-lo a gerenciar os diferentes aspectos da sua auditoria. Por exemplo, liste todas as tarefas relacionadas ao gerenciamento de mudanças na Change Management List.
Ideal para: Equipes que buscam melhorar e refinar os processos existentes.
Dica profissional: Use a Lista de análise CATWOE para verificar as perspectivas das partes interessadas e garantir que estejam alinhadas com as perspectivas do negócio.
8. Modelo de lista de verificação de auditoria interna do ClickUp
Modelo de lista de verificação de auditoria interna do ClickUp
Ter uma lista de verificação faz toda a diferença na condução de uma auditoria interna. A Modelo de lista de verificação de auditoria interna do ClickUp simplifica o processo ao descrever claramente o que precisa ser feito, garantindo que nada seja esquecido.
O modelo garante a obtenção de uma trilha de auditoria detalhada útil para revisões internas e externas. Ele também ajuda a criar e documentar processos para que as auditorias futuras sejam consistentes.
A lista de verificação inclui requisitos gerais, política de saúde e segurança, planejamento, implementação, operação, verificação e análise da gerência.
Acompanhe o progresso de suas auditorias com status personalizados, como Concluído, Revisão interna, Bloqueado, Em andamento e A fazer. Isso permite que você veja exatamente em que ponto está cada tarefa e o que precisa de atenção em seguida.
Use campos personalizados como Plano de Ação, Nível de Esforço, Evidência, Pontuação da Auditoria e Causa Raiz para categorizar e organizar suas tarefas de auditoria.
Com visualizações como Opportunities for Improvement (Oportunidades de melhoria), Summary (Resumo) e Non-Conformance (Não conformidade), você terá uma visão geral clara dos seus processos, facilitando a execução das tarefas.
Ideal para: Equipes que preferem uma lista de verificação prática para realizar auditorias.
Leia mais: A governança não se aplica apenas aos processos operacionais, mas também à gestão de pessoas. Use estes 15 modelos gratuitos de avaliação anual de desempenho de funcionários para garantir avaliações justas.
9. Modelo de tarefa de auditoria de fornecedor do ClickUp
modelo de plano de auditoria de tarefas do fornecedor
Os fornecedores geralmente são responsáveis por uma grande parte de suas despesas comerciais .
E no ambiente de negócios atual, garantir que seus fornecedores atendam aos seus padrões é mais importante do que nunca. Modelo de tarefa de auditoria de fornecedores do ClickUp ajuda você a avaliar isso.
O modelo permite que você crie tarefas de auditoria de forma rápida e fácil. Tarefas como convidar os membros da sua equipe e atribuir tarefas com datas de vencimento para obter o máximo de eficiência nunca foram tão fáceis. Com isso, você pode organizar as informações de auditoria do fornecedor em um documento de fácil acesso.
O modelo também abrange todos os aspectos críticos de uma auditoria de fornecedor, desde verificações de conformidade até avaliações de qualidade e avaliações de desempenho, garantindo que você não perca nada.
Ideal para: Empresas que desejam avaliar o desempenho e a conformidade do fornecedor.
Leia mais: Verifique e apresente os resultados de seus projetos com o melhores modelos gratuitos de relatórios de impacto .
10. Modelo de auditoria de fornecedor do ClickUp
Modelo de plano de auditoria de fornecedores do ClickUp
Outro modelo para gerenciar sua auditoria de fornecedores é Modelo de auditoria de fornecedores do ClickUp, que o ajuda a avaliar o desempenho, a conformidade e os padrões de qualidade do fornecedor.
Use esse modelo para documentar o desempenho e obter uma compreensão clara de seus principais procedimentos. Essas informações o ajudarão a discutir riscos, oportunidades e planos de melhoria com seus fornecedores.
O modelo oferece três medidas de sucesso: em conformidade, parcialmente em conformidade e fora de conformidade. Com base nesse resultado, você pode adicionar recomendações para melhorar as ofertas dos fornecedores.
O modelo também fornece uma lista de itens que você precisa verificar. Por exemplo, o projeto e o desenvolvimento de produtos incluem tarefas como equipamentos de teste e uma instalação de P&D.
Ideal para: Empresas que buscam documentar a conformidade, a qualidade e o desempenho geral para avaliações claras e consistentes dos fornecedores.
Dica profissional: Ao final do processo de auditoria, você deve criar um relatório anual e compartilhá-lo com as partes interessadas. Use modelos de relatório anual para garantir que seus relatórios sejam impecáveis.
Tire o estresse das auditorias com o ClickUp
Um planejamento sólido de auditoria é vital para manter sua empresa no caminho certo, seja gerenciando operações internas ou trabalhando com fornecedores. Com os modelos certos, você pode se manter organizado, cobrir todos os detalhes cruciais e manter todos informados com facilidade.
De políticas de auditoria a listas de verificação de fornecedores, cada modelo de plano de auditoria oferece uma maneira direta de gerenciar suas auditorias e garantir que nada seja esquecido. Eles ajudam a simplificar o trabalho e lhe dão mais confiança nos resultados.
Pronto para elevar o nível de seu planejamento de auditoria? Confira a gama de modelos do ClickUp e veja como eles ajudam você a se manter organizado e eficiente do início ao fim. Registre-se gratuitamente hoje mesmo!