Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Bài viết này nhằm cung cấp danh sách kiểm tra tuân thủ SOX và các công cụ hữu ích. Bài viết này không nhằm thay thế cho tư vấn pháp lý hoặc tài chính chuyên nghiệp.
SOX, viết tắt của Đạo luật Sarbanes-Oxley, là một yếu tố thiết yếu trong quy định tài chính cho các công ty. Đây là một bộ quy tắc được thiết kế để giữ cho tài chính công ty minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư.
Hãy coi đó như một cuộc kiểm tra sức khỏe tài chính cho các công ty. Giống như bạn đi khám sức khỏe định kỳ, các doanh nghiệp cũng phải trải qua các cuộc kiểm toán SOX để đảm bảo tình hình tài chính của họ ở trạng thái tối ưu.
Các cuộc kiểm toán này là tiêu chuẩn để các công ty thể hiện sự minh bạch, trách nhiệm và trung thực của mình với các nhà đầu tư.
Trong bài viết này, chúng ta sẽ tìm hiểu chi tiết về tuân thủ SOX và trách nhiệm của doanh nghiệp, thảo luận về các thành phần chính, những thách thức phổ biến mà các doanh nghiệp phải đối mặt trong việc tuân thủ và các công cụ hỗ trợ tuân thủ.
Tuân thủ SOX là gì?
SOX, viết tắt của Đạo luật Sarbanes-Oxley, giống như một cuốn sách quy tắc cho các công ty đại chúng tuân theo các thực tiễn tài chính đạo đức để đảm bảo quản trị doanh nghiệp lành mạnh. Luật liên bang Hoa Kỳ quy định các tổ chức phải tuân thủ các yêu cầu cụ thể về báo cáo tài chính, bảo mật thông tin và kiểm toán để ngăn chặn khả năng gian lận doanh nghiệp.
Luật SOX được ban hành vào năm 2002 sau khi các công ty lớn niêm yết trên sàn chứng khoán như Enron, Tyco và WorldCom bị phát hiện gian lận trong báo cáo tài chính. Các vụ gian lận tài chính và bê bối liên tiếp đã góp phần gây ra cuộc khủng hoảng tài chính năm 2002.
Điều này đã thúc đẩy việc tạo/lập một đạo luật để đảm bảo rằng tất cả các công ty đại chúng phải trung thực và minh bạch để các bên liên quan như nhà đầu tư (ngân hàng, cổ đông, công chúng, v.v.) có thể tin tưởng vào những thông tin mà công ty cung cấp về dữ liệu tài chính của mình.
Với việc áp dụng SOX, các doanh nghiệp hiện nay có nghĩa vụ pháp lý phải thận trọng và minh bạch hơn trong việc xử lý và báo cáo tài chính—giống như việc tuân thủ GDPR yêu cầu sự cẩn trọng đặc biệt khi xử lý dữ liệu cá nhân.
Ai phải tuân thủ SOX?
SOX chủ yếu dành cho các doanh nghiệp lớn trong thế giới kinh doanh, đặc biệt là những doanh nghiệp xử lý lượng lớn dữ liệu khách hàng.
Dưới đây là một số ví dụ khác:
- Các công ty kế toán kiểm toán các công ty này
- Các công ty niêm yết tại Hoa Kỳ (các công ty mà bạn có thể mua cổ phiếu)
- Các công ty nước ngoài niêm yết trên thị trường chứng khoán Hoa Kỳ
Tuy nhiên, ngay cả khi bạn không có trong danh sách này (ví dụ: công ty nhỏ, công ty riêng tư hoặc công ty khởi nghiệp), việc tuân thủ các nguyên tắc SOX là điều khôn ngoan vì nó giúp ngăn chặn gian lận, cải thiện quản trị doanh nghiệp và giúp bảo vệ chống lại các vi phạm bảo mật.
Yêu cầu tuân thủ SOX quan trọng
Hãy gác lại các thuật ngữ pháp lý một chút và phân tích vấn đề này.
Hãy xem các yêu cầu tuân thủ SOX như những thành phần chính trong công thức "giữ cho công ty hoạt động trung thực" của bạn.
Dưới đây là tóm tắt nhanh các yêu cầu tuân thủ SOX quan trọng:
1. Kiểm soát nội bộ
Trong bối cảnh SOX, các quy trình kiểm soát nội bộ giống như hệ thống khóa và báo động giúp bảo vệ thông tin tài chính của công ty khỏi rủi ro mất mát và sai sót.
Các công ty cần thiết lập và duy trì các biện pháp kiểm soát này để bảo vệ dữ liệu cá nhân. Điều này đảm bảo không ai có thể gian lận sổ sách hoặc "vô tình" làm mất vài triệu đô la.
Một ví dụ về quy trình kiểm soát nội bộ là phân chia nhiệm vụ (SOD), trong đó nhiều người không tham gia vào các công việc quan trọng như phê duyệt thanh toán. Điều này cũng đảm bảo không có xung đột lợi ích giữa các bên liên quan có quyền lực trong tổ chức. Mục đích là để ngăn chặn khả năng thao túng thông tin tài chính nhạy cảm.
2. Báo cáo tài chính
Báo cáo tài chính là việc trình bày một cách trung thực và rõ ràng về tình hình tài chính của công ty bạn cho thế giới.
Các công ty phải đảm bảo báo cáo tài chính của mình chính xác, đầy đủ và được nộp đúng hạn. Chiếc du thuyền đắt tiền của công ty không thể được giấu trong mục "vật tư văn phòng"!
Báo cáo đúng cách cũng giúp tuân thủ các nghĩa vụ pháp lý (như tuân thủ GDPR) thông qua việc xử lý dữ liệu cá nhân một cách minh bạch.
3. Bảo mật dữ liệu
Bảo mật dữ liệu là vấn đề quan trọng đối với các công ty, đặc biệt là khi họ ngày càng phụ thuộc vào lưu trữ đám mây và gia tăng vi phạm bảo mật. Các công ty phải bảo vệ dữ liệu tài chính của mình khỏi tin tặc, đối thủ cạnh tranh tò mò hoặc bất kỳ ai khác không được phép xem số liệu của họ.
Điều này có nghĩa là cài đặt mật khẩu mạnh (và "password123" sẽ không được chấp nhận), sử dụng mã hóa và đảm bảo chỉ những người có quyền mới có thể truy cập thông tin nhạy cảm, v.v.
Giống như danh sách kiểm tra GDPR, các thực tiễn này giúp các nhà xử lý dữ liệu duy trì kiểm soát bảo mật và bảo mật dữ liệu.
Xem thêm: Cách tạo danh sách kiểm tra tuân thủ
4. Bảo vệ người tố cáo
SOX yêu cầu các công ty phải có hệ thống cho nhân viên báo cáo các hoạt động đáng ngờ mà không lo bị sa thải hoặc hạ cấp.
Ví dụ: nếu bạn nhận thấy ai đó trong bộ phận kế toán làm sai số hoặc che giấu chi phí, bạn có thể báo cáo một cách ẩn danh. Công ty có nghĩa vụ pháp lý phải bảo vệ bạn khỏi các hành vi trả thù.
Tương tự như chủ thể dữ liệu có thể nộp đơn khiếu nại lên cơ quan giám sát theo GDPR, quy tắc này cho phép nhân viên lên tiếng. Họ có thể làm việc đó mà không lo lắng về việc mất việc làm.
5. Dấu vết kiểm toán
Các công ty phải lưu giữ hồ sơ chi tiết về tất cả các hoạt động tài chính của mình, từ giao dịch bán hàng và báo cáo chi phí đến hồ sơ lương. Hãy coi đó như một cuốn nhật ký tài chính theo dõi từng đồng tiền vào và ra.
Dấu vết kiểm toán này giúp chứng minh rằng công ty tuân thủ các quy tắc và giúp phát hiện dễ dàng hơn bất kỳ sự bất thường nào. Nó còn giúp giải quyết các bất đồng bằng cách hiển thị bằng chứng rõ ràng về các hoạt động xử lý dữ liệu và đảm bảo trách nhiệm giải trình bằng cách theo dõi ai đã phê duyệt hoặc bắt đầu mỗi giao dịch.
Giống như GDPR yêu cầu ghi chép các hoạt động xử lý dữ liệu, SOX đảm bảo tính minh bạch trong tất cả các giao dịch tài chính.
💡Điểm cần nhớ: Các yêu cầu tuân thủ SOX tồn tại để bảo vệ nhà đầu tư, nhân viên và công chúng khỏi các hành vi gian lận tài chính. Tuân thủ SOX giúp duy trì sự trung thực trong thế giới kinh doanh. SOX cung cấp sự bảo vệ bổ sung tương tự như Quy định chung về bảo vệ dữ liệu (GDPR) để bảo mật dữ liệu khách hàng.
Danh sách kiểm tra tuân thủ SOX
Danh sách kiểm tra dưới đây cung cấp tổng quan về các bước khóa để đạt được và duy trì tuân thủ SOX.
I. Xây dựng khung kiểm soát
Bắt đầu bằng việc tạo ra một cấu trúc kiểm soát nội bộ phù hợp. Đây là nền tảng của kế hoạch tuân thủ của bạn. Đảm bảo thực hiện báo cáo tài chính đáng tin cậy và chính xác. Phân công vai trò rõ ràng cho tất cả mọi người tham gia vào việc duy trì các biện pháp kiểm soát này.
Xây dựng các quy trình hiệu quả và áp dụng chúng một cách nhất quán trên toàn tổ chức là điều quan trọng. Hãy tưởng tượng điều này giống như cách một chuyên viên bảo vệ dữ liệu quản lý việc xử lý dữ liệu cá nhân trong các công ty tuân thủ quy định GDPR.
II. Kiểm toán và đánh giá định kỳ
Thiết lập hệ thống giám sát liên tục và kiểm toán thường xuyên. Điều này giúp bạn phát hiện và khắc phục vấn đề sớm. Lên lịch kiểm toán SOX thường xuyên và kiểm tra thường xuyên báo cáo tài chính, thực tiễn và hệ thống quản lý sự cố của bạn.
Điều này giống như việc thực hiện một cuộc kiểm tra sức khỏe tài chính hàng năm, giúp duy trì tình trạng tài chính của tổ chức luôn trong trạng thái tốt nhất. Các cuộc đánh giá này tương tự như cách các công ty thường xuyên theo dõi việc tuân thủ các quy định của cơ quan bảo vệ dữ liệu.
III. Tài liệu và báo cáo
Ghi chú chi tiết tất cả các quy trình, quyết định và thay đổi tài chính của bạn. Điều này tạo ra một bản ghi rõ ràng để tham khảo trong tương lai.
Việc lưu trữ hồ sơ tốt giúp việc báo cáo cho cơ quan quản lý trở nên dễ dàng hơn, thể hiện rằng bạn nghiêm túc trong việc tuân thủ quy định. Điều này tương tự như cách đánh giá tác động bảo vệ dữ liệu (DPIA) thể hiện tính minh bạch trong việc xử lý dữ liệu cá nhân theo GDPR.
Phải đọc: Bạn đang gặp khó khăn trong việc quản lý hồ sơ dữ liệu tài chính và hoạt động? Hãy tham khảo danh sách 10 phần mềm và hệ thống quản lý hồ sơ tốt nhất năm 2024 do chúng tôi tổng hợp
IV. Đào tạo và nâng cao nhận thức cho nhân viên
Tạo các chương trình đào tạo toàn diện cho tất cả nhân viên. Đảm bảo mọi người đều hiểu các yêu cầu trong danh sách kiểm tra tuân thủ SOX và vai trò của mình trong đó. Tổ chức các phiên đào tạo thường xuyên để mọi người luôn cập nhật các tiêu chuẩn tuân thủ và thực tiễn tốt nhất.
Cách tiếp cận này tương tự như danh sách kiểm tra tuân thủ GDPR, đảm bảo nhân viên nhận thức được quyền của chủ thể dữ liệu và cách xử lý dữ liệu nhạy cảm một cách thích hợp.
V. Đánh giá và quản lý rủi ro
Đánh giá rủi ro tài chính tiềm ẩn thường xuyên, thiết lập các biện pháp bảo mật và phát triển các chiến lược để giảm thiểu và hạn chế rủi ro một cách hiệu quả. Điều này bao gồm xử lý các mối đe dọa an ninh mạng, thay đổi thị trường và các điểm yếu trong kiểm soát nội bộ để giảm thiểu sự cố bảo mật.
Việc chủ động trong quản lý rủi ro là vô cùng quan trọng. Điều này tương tự như việc thực hiện đánh giá tác động bảo vệ dữ liệu đối với việc xử lý dữ liệu có rủi ro cao theo GDPR.
VI. Công nghệ và quản lý dữ liệu
Sử dụng các giải pháp công nghệ hoàn hảo để quản lý và bảo vệ dữ liệu tài chính của bạn. Điều này bao gồm cài đặt cơ sở dữ liệu an toàn và phương pháp mã hóa. Đảm bảo các quy trình xử lý dữ liệu của bạn đáp ứng các yêu cầu SOX, đặc biệt là trong lĩnh vực tính toàn vẹn và bảo mật dữ liệu.
Giống như GDPR, quy định về xử lý dữ liệu cá nhân, SOX tập trung vào việc bảo vệ thông tin tài chính khỏi truy cập trái phép hoặc sử dụng sai mục đích.
Bắt buộc đọc: 7 Phần mềm tuân thủ SOC 2 tốt nhất năm 2024
Những thách thức phổ biến trong tuân thủ SOX
Việc tuân thủ SOX có thể phức tạp, với một số thách thức mà các tổ chức phải giải quyết để duy trì tuân thủ quy định.
Các vấn đề về quản lý dữ liệu
Xử lý khối lượng dữ liệu lớn một cách an toàn là một thách thức lớn. Các tổ chức thu thập dữ liệu liên tục và họ cần quản lý dữ liệu đồng thời bảo vệ dữ liệu khỏi truy cập trái phép.
Người kiểm soát dữ liệu phải tiến hành đánh giá tác động bảo vệ dữ liệu để bảo vệ dữ liệu cá nhân trong quá trình xử lý. Điều này đặc biệt quan trọng đối với dữ liệu nhạy cảm, như dữ liệu sinh trắc học, cần có các biện pháp bảo mật mạnh mẽ.
Các quy định đang thay đổi
Một thách thức khác là duy trì sự tuân thủ với các yêu cầu tuân thủ thay đổi. Các quy định SOX, giống như GDPR, có thể thay đổi và phát triển, và các tổ chức cần phải thích ứng nhanh chóng.
Các công ty nên truyền đạt các biện pháp tuân thủ mới bằng ngôn ngữ rõ ràng và dễ hiểu để mọi người đều hiểu. Các phiên đào tạo thường xuyên giúp mọi người luôn được cập nhật thông tin và tuân thủ.
Sự không phù hợp về quyền sở hữu kiểm soát
Thỉnh thoảng, có sự không khớp giữa người chịu trách nhiệm về các quy trình kiểm soát và hoạt động hàng ngày. Người chịu trách nhiệm về kiểm soát có thể không tích hợp đầy đủ trách nhiệm tuân thủ vào quy trình làm việc hàng ngày, dẫn đến các lỗ hổng.
Ví dụ: nếu nhân viên bảo vệ dữ liệu không thường xuyên tham gia vào các hoạt động xử lý dữ liệu, điều này có thể dẫn đến việc không tuân thủ các yêu cầu bảo vệ dữ liệu.
Tài liệu phức tạp
Quá nhiều tài liệu có thể làm cho nỗ lực tuân thủ trở nên khó khăn hơn.
Mặc dù hồ sơ chi tiết là cần thiết, nhưng tài liệu quá phức tạp có thể che giấu các kết quả tuân thủ quan trọng. Để quản lý tuân thủ hiệu quả, điều quan trọng là phải tạo các biểu mẫu ngắn gọn, dễ truy cập.
Thách thức trong quản lý nhà cung cấp
Quản lý nhà cung cấp bên thứ ba làm phức tạp quá trình tuân thủ SOX. Các tổ chức phải đảm bảo nhà cung cấp tuân thủ các tiêu chuẩn tuân thủ tương tự, đặc biệt trong các hoạt động quản trị dữ liệu và xử lý dữ liệu.
Điều này đòi hỏi phải giám sát tuân thủ của nhà cung cấp một cách thường xuyên và có hệ thống để đảm bảo họ đáp ứng các nghĩa vụ pháp lý và bảo vệ dữ liệu cá nhân.
Công cụ hỗ trợ tuân thủ SOX
Để quản lý tuân thủ SOX hiệu quả hơn, bạn có thể sử dụng các công cụ quản lý tuân thủ và giải pháp phần mềm để tối ưu hóa các khía cạnh khác nhau của quy trình.
Dưới đây là một số điểm chính:
- Bạn có thể sử dụng các nền tảng quản lý tuân thủ và phần mềm GRC để áp dụng các khung làm việc toàn diện phù hợp với SOX, GDPR và các quy định khác. Chúng giúp tổ chức xử lý dữ liệu hiệu quả đồng thời tuân thủ các tiêu chuẩn tuân thủ
- Bạn cũng có thể sử dụng Phần mềm quản lý kiểm toán để tập trung và tự động hóa các quy trình kiểm toán. Các công cụ này đơn giản hóa việc quản lý hệ thống nội bộ, giúp việc kiểm toán dễ theo dõi và hoàn thành hơn
- Các công cụ đánh giá rủi ro cho phép bạn xác định và quản lý rủi ro tiềm ẩn một cách hiệu quả. Các công cụ này đảm bảo bạn xử lý dữ liệu quy mô lớn với sự chú ý thích hợp đến lãi suất hợp pháp và các lỗ hổng tiềm ẩn
- Cuối cùng, phần mềm phân tích và quản trị dữ liệu hỗ trợ phân tích toàn diện dữ liệu đã xử lý, tạo ra các báo cáo chi tiết để đánh giá tuân thủ. Các công cụ này giúp theo dõi và phân tích việc thu thập dữ liệu
Tuân thủ SOX tốt hơn với ClickUp
Quản lý công việc để tuân thủ
Cho đến nay, chúng tôi đã trình bày ý nghĩa của tuân thủ SOX, một số yêu cầu chính và một số thách thức hàng ngày.
Tuy nhiên, có một điều chắc chắn là các nhóm phải tuân thủ nhiều bước và quy trình để đảm bảo tuân thủ. Điều này trở nên khó khăn đối với các công ty lớn, nơi các nhóm khác nhau cần một nền tảng chung để phân công, phê duyệt và xem xét công việc.
May mắn thay, chúng tôi có công cụ phù hợp cho bạn — ClickUp, một nền tảng tất cả trong một cho các nhu cầu tuân thủ của bạn. Hãy cùng khám phá các tính năng của nó.
Nhiệm vụ ClickUp giúp đơn giản hóa các quy trình kiểm tra tuân thủ SOX phức tạp bằng cách chia nhỏ thành các bước nhỏ hơn, dễ quản lý hơn.
Bạn có thể tạo các công việc riêng cho từng phần của SOX, phân công cho các thành viên trong nhóm và đặt ngày đáo hạn để đảm bảo hoàn thành đúng hạn. Cách tiếp cận có cấu trúc này giúp quá trình kiểm toán được tổ chức và diễn ra theo đúng kế hoạch.
Ngoài ra, ClickUp cho phép bạn theo dõi tiến độ của từng nhiệm vụ, đặt nhắc nhở và cộng tác với nhóm của bạn trong thời gian thực. Điều này giúp hoàn thành các quy trình tuân thủ theo lịch trình, từ đó giúp các nhóm tập trung vào mục tiêu của mình.
Các công việc cũng có thể được tùy chỉnh với các trường cụ thể, chẳng hạn như mức độ rủi ro, loại kiểm soát hoặc phần SOX có liên quan. Các trường có thể tùy chỉnh này sắp xếp tất cả các chi tiết cần thiết và giúp dễ dàng xác định các lĩnh vực cần chú ý đặc biệt.
Tài liệu và dấu vết kiểm toán
ClickUp Docs cung cấp một không gian tập trung để lưu trữ tất cả các tài liệu liên quan đến tuân thủ, bao gồm chính sách, quy trình, hồ sơ xử lý dữ liệu và bằng chứng tuân thủ.
Điều này đảm bảo rằng tất cả các tài liệu cần thiết đều dễ dàng truy cập và được sắp xếp gọn gàng ở một nơi, giúp quản lý tốt hơn và truy xuất nhanh chóng khi cần. Tính năng lịch sử phiên bản rất quan trọng trong việc tạo ra các bản ghi kiểm toán bằng cách theo dõi các thay đổi của tài liệu theo thời gian.
Điều này cũng đặc biệt hữu ích cho việc xử lý các yêu cầu truy cập của đối tượng hoặc cung cấp báo cáo cho các cơ quan bảo vệ dữ liệu, vì nó cung cấp nhật ký đáng tin cậy về các sửa đổi được thực hiện đối với bất kỳ tài liệu nào liên quan đến tuân thủ.
Để tăng cường bảo mật, ClickUp còn bao gồm cài đặt quyền truy cập cho phép bạn kiểm soát ai có thể truy cập các tài liệu tuân thủ nhạy cảm. Hơn nữa, hệ thống này tuân thủ các tiêu chuẩn GDPR và SOX, đảm bảo tài liệu của bạn luôn an toàn và tuân thủ các quy định về bảo vệ dữ liệu và trách nhiệm giải trình quan trọng.
Cải thiện quy trình tuân thủ và đánh giá rủi ro
Các tính năng của ClickUp giúp bạn dễ dàng xử lý các quy trình tuân thủ và thực hiện đánh giá rủi ro. Dưới đây là cách chúng có thể hỗ trợ duy trì tuân thủ SOX.
1. Tổng quan tuân thủ trực quan
Bảng điều khiển ClickUp cung cấp một bản tóm tắt trực quan về trạng thái tuân thủ của bạn, cho phép bạn nhanh chóng phát hiện các vấn đề hoặc vấn đề tiềm ẩn.
Có thể tùy chỉnh chế độ xem để theo dõi các khía cạnh khác nhau của tuân thủ, chẳng hạn như hiệu quả kiểm soát hoặc kết quả kiểm toán. Bằng cách này, nhóm của bạn luôn được cập nhật thông tin và có thể tập trung vào các lĩnh vực ưu tiên cao.
2. Phân loại và ưu tiên rủi ro
Với chế độ xem Bảng của ClickUp, bạn có thể sắp xếp các rủi ro theo mức độ ảnh hưởng và khả năng xảy ra.
Tính năng này giúp xác định các lĩnh vực cần chú ý, đảm bảo cách tiếp cận chủ động trong quản lý rủi ro. Giống như cách bạn đánh giá việc xử lý dữ liệu quy mô lớn theo GDPR, ClickUp giúp bạn giải quyết và giảm thiểu rủi ro một cách hiệu quả.
3. Trường Tùy chỉnh cho điểm rủi ro
Sử dụng Trường tùy chỉnh ClickUp, bạn có thể chỉ định điểm rủi ro và chiến lược giảm thiểu rủi ro cho từng nhiệm vụ hoặc kiểm soát tuân thủ.
Nó có thể giúp bạn bằng cách cung cấp một phương pháp quản lý rủi ro toàn diện, dựa trên dữ liệu. Bằng cách định lượng rủi ro, nhóm của bạn có thể tập trung vào việc giảm thiểu các vấn đề cấp bách nhất, đảm bảo kết quả tuân thủ tốt hơn.
4. Tự động hóa các công việc tuân thủ
Tự động hóa ClickUp đơn giản hóa các công việc lặp đi lặp lại như gửi nhắc nhở để kiểm tra kiểm soát hoặc báo cáo các vấn đề rủi ro cao.
Mặc dù các tính năng của ClickUp rất dễ sử dụng để tuân thủ SOX, nhưng vẫn có một phương pháp dễ dàng hơn để thực hiện công việc tuân thủ của bạn: mẫu.
Chờ đã, còn nữa. Ngoài các tính năng giúp tuân thủ dễ dàng, ClickUp còn có một loạt mẫu để giúp bạn. Chúng rất hữu ích để làm cho các quy trình tuân thủ hiệu quả hơn bằng cách cung cấp một phương pháp có cấu trúc — điều này giúp tiết kiệm thời gian và giảm rủi ro lỗi. Chúng đặc biệt hữu ích cho việc tuân thủ SOX vì chúng làm cho các quy trình kiểm toán phức tạp trở nên dễ hiểu hơn.
Mẫu kế hoạch dự án tuân thủ ClickUp
Mẫu kế hoạch dự án tuân thủ ClickUp là một công cụ tất cả trong một để nâng cao nỗ lực tuân thủ. Nó cung cấp một cách tiếp cận có cấu trúc để quản lý các yêu cầu tuân thủ phức tạp bằng cách chia nhỏ các quy trình khác nhau thành các bước dễ quản lý.
Các tính năng chính của mẫu này bao gồm:
- Trạng thái tùy chỉnh: Theo dõi tiến độ tuân thủ của bạn với các trạng thái như Tuân thủ, Đang tiến hành, Không tuân thủ, Tuân thủ một phần và Việc cần làm. Điều này giúp bạn nhanh chóng hình dung vị trí của từng công việc trong quy trình tuân thủ
- Trường Tùy chỉnh: Mẫu bao gồm 11 thuộc tính như Mức độ Tuân thủ 1, Ngày Kiểm tra 2 và Loại Mối đe dọa Tuân thủ. Các trường này cho phép bạn phân loại và quản lý công việc một cách hiệu quả, giúp bạn có cái nhìn tổng quan rõ ràng về tiến độ dự án của mình
- Chế độ xem tùy chỉnh: Truy cập bốn chế độ xem khác nhau, bao gồm Yêu cầu tuân thủ, Trạng thái tuân thủ, Thêm yêu cầu và Hướng dẫn bắt đầu. Các chế độ xem này giúp bạn tổ chức công việc và đảm bảo bạn đã bao quát tất cả các khía cạnh của tuân thủ
- Tính năng quản lý dự án: Sử dụng thẻ, công việc con lồng nhau, nhiều người được giao và nhãn ưu tiên để cải thiện việc theo dõi và quản lý tuân thủ dự án
Mẫu này rất hữu ích cho các nhà quản lý rủi ro và nhóm tuân thủ làm việc với các quy định khác nhau như GDPR hoặc HIPAA. Mẫu này cung cấp một khung rõ ràng để xác định quy tắc, phân công công việc, cài đặt thời hạn, theo dõi tiến độ và ghi lại kết quả — những yếu tố quan trọng để xác nhận rằng tổ chức của bạn đáp ứng các yêu cầu tuân thủ cơ bản.
ClickUp giúp bạn dễ dàng tuân thủ SOX
Hiểu rõ các yêu cầu của SOX và triển khai các quy trình tuân thủ có thể gây ra nhiều thách thức cho bất kỳ tổ chức nào. Tuy nhiên, tin vui là việc duy trì tuân thủ và cẩn trọng không nhất thiết phải khó khăn.
Với các công cụ, chiến lược và quy trình phù hợp, việc tuân thủ các quy định trở nên dễ dàng và đôi khi còn mang lại lợi ích. Điều này đặc biệt đúng nếu bạn sử dụng các công cụ như ClickUp, cung cấp các mẫu dễ sử dụng và một loạt các tính năng giúp bạn theo dõi, quản lý và phê duyệt tất cả các nhiệm vụ tuân thủ của mình.
Sẵn sàng nắm quyền kiểm soát quy trình tuân thủ của bạn?
Đăng ký tại ClickUp ngay hôm nay và mở đường cho việc tuân thủ SOX 100%!