Alla företag måste idag uppfylla vissa regler och krav för att kunna växa på ett hållbart sätt. Därför genomför företag regelbundna revisioner för att säkerställa konsekvens och upprätthålla ansvarsskyldighet.
Revisioner är en oskiljaktig del av alla företag, men kräver en noggrant utformad revisionsplan för att skapa en strukturerad process som täcker allt från revisionsförfaranden till tidsplaner och rapportering.
För revisionsgrupper och yrkesverksamma inom olika branscher utgör tillförlitliga mallar för revisionsplaner en grund som styr arbetet, minskar osäkerheten och gör varje steg meningsfullt.
En mall för revisionsplan är utformad med revisorernas praktiska behov i åtanke. Det är en färdig struktur som organiserar information, klargör mål och hjälper till att undvika förbiseenden.
I den här artikeln undersöker vi olika typer av mallar för revisionsplaner som passar olika revisionsbehov. Låt oss börja!
Vad är mallar för revisionsplaner?
En mall för revisionsplan är en fördesignad översikt som organiserar och styr revisionsprogrammet. Tänk på dem som en ritning för din revision, som ger dig en tydlig struktur att följa.
De täcker viktiga områden som revisionsmål, omfattningen av vad som behöver granskas, de procedurer du ska följa och tidsplaner för varje fas. Dessa mallar fungerar för både interna och externa revisorer.
Undrar du varför du ska använda en mall för revisionsplan? Jo, den hjälper dig att spara tid genom att ge dig en utgångspunkt. Så du behöver inte skapa en revisionsplan från grunden varje gång.
Dessutom säkerställer den att du täcker allt som behövs längs vägen, från risker till dokumentation.
Andra fördelar inkluderar:
- Förbättrad ansvarsskyldighet
- Bättre efterlevnad av branschstandarder och regler
- Förbättrad risk- och riskhantering
Oavsett om du arbetar med en IT-revision, finansiell revision, projektkompatibilitet eller intern granskning, hjälper en mall för revisionsplan dig att hålla fokus och organisera ditt arbete.
Läs mer: Håll koll på din efterlevnad med de 10 bästa verktygen för efterlevnadshantering.
Vad kännetecknar en bra mall för revisionsplan?
Här är några saker du bör tänka på när du väljer en bra mall för revisionsplan:
- Flexibilitet: En effektiv mall anpassar sig efter din organisations specifika behov. Den ska smidigt kunna anpassas efter branschregler och interna policyer.
- Ytterligare rapportering: En bra mall bör fungera väl tillsammans med andra relevanta dokument. Du kan till exempel behöva inkludera mallar för incidentrapporter för att spåra eventuella problem som uppstår under revisionen.
- Mål och omfattning: Mallen ska innehålla tydliga mål som förklarar vad revisionen syftar till att uppnå och definiera vilka områden, avdelningar eller processer som kommer att granskas i revisionen.
- Tidsplan och milstolpar: När det gäller revisioner är timing allt. De bästa mallarna delar upp uppgifterna i tidsplaner och milstolpar, så att du kan följa framstegen från start till mål.
- Tilldela ansvar: Leta efter mallar som hjälper dig att identifiera vem som är ansvarig för olika revisionsaktiviteter, inklusive revisorer och andra teammedlemmar som är involverade.
- Dokumentation: Mallen bör också innehålla ett avsnitt för att spåra resultat, bevis och stödjande dokument under hela revisionsprocessen.
- Rapportering: Leta efter mallar som beskriver hur revisionsresultaten ska presenteras, inklusive format och distributionsmetoder.
De 10 bästa mallarna för revisionsplaner
Även om revisioner är obligatoriska för alla företag är inte alla mallar för revisionsplaner lika!
Men oroa dig inte – vi har gjort jobbet åt dig. Här är de 10 bästa mallarna för revisionsplaner som uppfyller alla dina revisionsbehov, oavsett bransch.
1. ClickUp-mall för revisionsplan
Revisionsplanmallen från ClickUp fungerar som en mall för att organisera alla delar av din revision. Den kartlägger vad som behöver göras, när och av vem – så att du inte behöver stressa halvvägs igenom.
De hjälper dig att snabbt skapa en omfattande revisionsplan, organisera dina dokument och enkelt identifiera riskområden när du genomför efterlevnadsrevisioner.
Revisionsplanmallen börjar med målen – vad du hoppas uppnå – och går sedan in på omfattningen, där du bestämmer exakt vilka områden eller processer du ska granska.
Dessutom kan du dela upp allt i hanterbara uppgifter och spåra planering, genomförande och slutförande av dessa.
Med den här mallen får du en grundlig, väl dokumenterad redogörelse för alla revisionsförfaranden, så att du kan fokusera på högprioriterade områden utan att behöva oroa dig.
Perfekt för: Team som vill etablera en strukturerad metod för sina revisioner.
💡 Proffstips: Använd kalendervyn för att öppna mallen och kontrollera vad som behöver göras och inom vilken tidsram. På så sätt glömmer du ingenting och hinner med alla deadlines. 📆
2. ClickUp-mall för revisionsprogram
En mer avancerad version av den tidigare mallen, Audit Program Template by ClickUp, är perfekt för att skapa en detaljerad, steg-för-steg-process för din revision.
Förutom att hjälpa dig att skapa en omfattande revisionsplan guidar den dig genom varje uppgift, inklusive att utveckla en tidsplan, identifiera risker och rapportera dina resultat. Detta gör det enklare och mer organiserat att navigera genom revisionsprocessen.
Mallen för revisionsplan är tillräckligt flexibel för att passar olika typer av revisioner, så du kan enkelt anpassa den efter din bransch eller ditt fokusområde. Oavsett om du ger dig in i en efterlevnadsgranskning eller en finansiell revision, ser den här mallen till att allt går smidigt.
Betrakta den här mallen som din allt-i-ett-guide för att genomföra en smidig revision från början till slut. Med allt planerat får du en tydlig bild av var du befinner dig i processen, vad som väntar härnäst och eventuella hinder.
Perfekt för: Team som planerar stegvisa revisionsprocesser.
💡 Proffstips: Dela upp revisionsprogrammet i enskilda uppgifter och tilldela teammedlemmarna specifika ansvarsområden. Dela den här mallen med dina teammedlemmar så att alla vet exakt vad de ska göra från dag ett.
Du kan brainstorma den stegvisa processen för en revision med ClickUp Brain, ClickUps inbyggda AI-assistent, för att bättre förstå hur den kan delas upp i specifika uppgifter, vilka ansvarsområden som behöver tilldelas och vilken typ av dokumentation som krävs i varje steg.
3. ClickUp-mall för revisionspolicy
Revisionspolicyer är hemligheten bakom framgångsrika revisioner. De utgör ett ramverk som säkerställer att revisioner genomförs på ett effektivt och heltäckande sätt utan avvikelser.
Att skapa ett dokument med revisionspolicy är dock tidskrävande. ClickUps mall för revisionspolicy underlättar arbetet genom att säkerställa att du får en omfattande policy som täcker alla dina behov.
Det är din självklara resurs för att fastställa tydliga riktlinjer och procedurer för revisionsprocesser. Med den kan du fastställa grundläggande principer, mål och standarder och samla allt på ett centralt ställe så att alla berörda personer enkelt kan komma åt det.
Mallen förenklar också kommunikationen mellan intressenter och hjälper till att generera rapporter för efterlevnadshantering.
Den innehåller avsnitt som täcker författare, datum, sammanfattning, syfte, omfattning och mål för revisionen. Dessutom säkerställer avsnittet Ansvarsfriskrivning för revisionspolicy att din revisor har läst och förstått policyn innan arbetet officiellt påbörjas.
Perfekt för: Organisationer som vill definiera sina revisionspolicyer och standarder.
💡 Proffstips: Granska och uppdatera regelbundet din revisionspolicy så att den återspeglar eventuella väsentliga förändringar i regelverk eller interna rutiner. På så sätt håller du allt relevant och effektivt för ditt team.
4. ClickUp Business Audit Doc Template
Att hantera en företagsrevision kan ofta kännas överväldigande, men ClickUps mall för företagsrevisionsdokument gör det till en barnlek. Denna helt anpassningsbara och nybörjarvänliga mall guidar dig genom revisionen och ser till att du täcker alla grunder.
Med denna mall för revisionsplan blir det enkelt att identifiera och dokumentera potentiella risker, och det är en barnlek att spåra viktiga element som revisionsresultat och rapporter.
Avsnittet Revisionsresultat i mallen innehåller också en färdig tabell där du kan lägga till de poster du ska granska, vilket gör det enkelt att hålla ordning.
Den tydliga strukturen för dokumentation av bevis och observationer gör det enkelt att hänvisa till viktig information.
Vad mer? Det är perfekt om du vill analysera och förbättra befintliga processer. När du har identifierat förbättringsområdena kan du använda mallar för processförbättring för att dokumentera och implementera dem.
Perfekt för: Små till medelstora företag som behöver ett flexibelt dokument för omfattande revisioner.
Läs mer: Lär dig hur du använder revisionsloggar för bättre efterlevnad.
5. ClickUp-mall för företagsrevisioner
Om du någonsin har navigerat i komplexiteten hos en företagsrevision vet du hur många detaljer du behöver hantera samtidigt. Mallen för företagsrevisioner från ClickUp förenklar den processen och gör det enkelt för företag att följa reglerna och hålla allt transparent.
Med den här mallen kan du spåra alla nödvändiga delar av din revision, från initial planering till slutlig rapportering. De fyra anpassningsbara vyerna påskyndar din revisionsprocess samtidigt som de säkerställer noggrannhet och kvalitet.
Lägg till exempel till revisionsbudgeten i den fördefinierade Revisionsbudgetvyn, kontrollera kundens schema och planera när du ska intervjua nästa kund med Kundschemaläggningsvyn och använd de fördefinierade revisionsintervjufrågorna för att få preliminärerna ur vägen i Revisionsintervjuvyn.
De anpassningsbara funktionerna gör att du kan skräddarsy den efter din branschs behov, så att du alltid uppfyller gällande regelverk.
Perfekt för: Större organisationer som hanterar komplexa företagsrevisioner.
💡 Proffstips: Använd listvyn för att dela upp dina revisionsuppgifter i olika faser, till exempel urval, planering, genomförande, rapportering och uppföljning. Ange uppgiftsprioriteringar, välj revisorsnivå, lägg till fakturerbara timmar och uppdatera arbetade timmar.
6. ClickUp-mall för internrevisionsformulär
Effektiva team, effektiva processer och solida projekt är nyckeln till framgångsrika affärer. Men hur säkerställer du att dina processer håller måttet? Svaret ligger i internrevision.
Att hantera interna revisioner kan vara svårt, särskilt med alla detaljer som ingår. Det är där mallen för internrevisionsformulär från ClickUp kommer till nytta.
Den innehåller en sammanfattande lista över saker att tänka på i den dagliga verksamheten. Den centraliserar revisionsformulär, visualiserar KPI:er (nyckeltal) och ser till att ditt team håller sig till efterlevnadsmålen.
Mallen utvärderar också objektivt dina interna processer och hjälper dig att identifiera avvikelser mellan faktiska och förväntade verksamheter samt områden som kan förbättras.
Med anpassade vyer som "Behöver uppmärksamhet" och "Sammanfattning" kan du med hjälp av mallen kategorisera arbetet och säkerställa en smidig internrevision.
Perfekt för: Team som genomför regelbundna interna revisioner.
💡 Proffstips: Använd listan Behöver uppmärksamhet för att kontrollera avdelningarnas prestationer under de senaste kvartalen. Detta hjälper dig att avgöra om dina medarbetare behöver mer utbildning.
7. ClickUp-mall för processrevision och förbättring
Oavsett vilken verksamhet du bedriver är det avgörande för framgången att hålla koll på dina processer. Mallen för processrevision och förbättring från ClickUp hjälper dig att enkelt utvärdera och optimera din verksamhet.
Denna mall guidar dig genom utvärderingen av dina nuvarande processer och hjälper dig att avgöra vad som fungerar och vad som skulle behöva förbättras.
Med mallen kan du göra allt från att dokumentera nuvarande arbetsflöden och identifiera områden som behöver justeras till att planera hur du kan få saker och ting att fungera smidigare!
Den innehåller en processanalyslista, en CATWOE-analyslista, en modellkonceptlista och en förändringshanteringslista som hjälper dig att hantera olika aspekter av din revision. Du kan till exempel lista alla uppgifter som rör förändringshantering i förändringshanteringslistan.
Perfekt för: Team som vill förbättra och förfina befintliga processer.
💡 Proffstips: Använd CATWOE-analyslistan för att kontrollera intressenternas perspektiv och se till att de stämmer överens med företagets perspektiv.
8. Mall för internrevisionschecklista från ClickUp
Att ha en checklista gör stor skillnad när du genomför en internrevision. Mallen för internrevisionschecklista från ClickUp förenklar processen genom att tydligt beskriva vad som behöver göras, så att ingenting förbises.
Mallen säkerställer att du får en detaljerad revisionsspår som är användbar för interna och externa granskningar. Den hjälper också till att skapa och dokumentera processer så att framtida revisioner blir konsekventa.
Checklistan innehåller allmänna krav, hälso- och säkerhetspolicy, planering, implementering, drift, kontroll och ledningsgranskning.
Spåra framstegen i dina revisioner med anpassade statusar som Klar, Intern granskning, Blockerad, Pågående och Att göra. På så sätt kan du se exakt var varje uppgift befinner sig och vad som behöver åtgärdas härnäst.
Använd anpassningsbara fält som åtgärdsplan, insatsnivå, bevis, revisionspoäng och grundorsak för att kategorisera och organisera dina revisionsuppgifter.
Med vyer som Förbättringsmöjligheter, Sammanfattning och Avvikelser får du en tydlig översikt över dina processer, vilket gör det enkelt att få igång verksamheten.
Perfekt för: Team som föredrar en praktisk checklista för att genomföra revisioner.
Läs mer: Styrning gäller inte bara operativa processer, utan även personalhantering. Använd dessa 15 kostnadsfria mallar för årlig prestationsutvärdering av anställda för att säkerställa rättvisa bedömningar.
9. ClickUp-mall för leverantörsrevisionsuppgifter
Leverantörer står ofta för en stor del av dina företagsutgifter.
I dagens affärsmiljö är det viktigare än någonsin att se till att dina leverantörer uppfyller dina standarder. ClickUps mall för leverantörsrevision hjälper dig att utvärdera detta.
Med mallen kan du snabbt och enkelt skapa revisionsuppgifter. Uppgifter som att bjuda in dina teammedlemmar och tilldela uppgifter med förfallodatum för maximal effektivitet har aldrig varit enklare. Med detta kan du organisera din leverantörsrevisionsinformation i ett lättillgängligt dokument.
Mallen täcker också alla viktiga aspekter av en leverantörsrevision, från efterlevnadskontroller till kvalitetsbedömningar och prestationsutvärderingar, så att du inte missar något.
Perfekt för: Företag som vill utvärdera leverantörers prestanda och efterlevnad.
Läs mer: Kontrollera och presentera resultaten av dina projekt med de bästa kostnadsfria mallarna för effektrapporter.
10. ClickUp-mall för leverantörsrevision
En annan mall för att hantera din leverantörsrevision är ClickUps mall för leverantörsrevision, som hjälper dig att utvärdera leverantörers prestanda, efterlevnad och kvalitetsstandarder.
Använd denna mall för att dokumentera prestanda och få en tydlig förståelse för deras viktigaste rutiner. Denna information hjälper dig att diskutera risker, möjligheter och förbättringsplaner med dina leverantörer.
Mallen erbjuder tre mått på framgång: efterlevnad, delvis efterlevnad och bristande efterlevnad. Baserat på detta resultat kan du lägga till rekommendationer för att förbättra leverantörernas erbjudanden.
Mallen innehåller också en lista över saker du behöver kontrollera. Produktdesign och utveckling omfattar till exempel uppgifter som testutrustning och en FoU-anläggning.
Perfekt för: Företag som vill dokumentera efterlevnad, kvalitet och övergripande prestanda för tydliga och konsekventa leverantörsutvärderingar.
💡 Proffstips: I slutet av revisionsprocessen måste du skapa en årsrapport och dela den med dina intressenter. Använd mallar för årsrapporter för att säkerställa att dina rapporter är felfria.
Ta bort stressen från revisioner med ClickUp
En gedigen revisionsplanering är avgörande för att hålla ditt företag på rätt spår, oavsett om det gäller att hantera interna processer eller samarbeta med leverantörer. Med rätt mallar kan du hålla ordning, täcka alla viktiga detaljer och enkelt hålla alla informerade.
Från revisionspolicyer till leverantörschecklistor – varje mall för revisionsplan ger dig ett enkelt sätt att hantera dina revisioner och se till att ingenting missas. De hjälper dig att förenkla arbetet och ger dig större förtroende för resultaten.
Är du redo att ta din revisionsplanering till nästa nivå? Kolla in ClickUps utbud av mallar och se hur de hjälper dig att hålla ordning och vara effektiv från början till slut. Registrera dig gratis idag!