Každá dnešní firma musí splňovat určité předpisy a požadavky na dodržování předpisů, aby mohla udržitelně růst. Proto společnosti provádějí pravidelné audity, aby zajistily konzistentnost a udržovaly odpovědnost.
Audity jsou neoddělitelnou součástí každého podnikání, ale vyžadují pečlivě vypracovaný plán auditu, který stanoví strukturovaný postup pokrývající vše od postupů auditu po časové harmonogramy a podávání zpráv.
Pro auditní týmy a odborníky z různých odvětví představují spolehlivé šablony auditních plánů základ, který jim pomáhá řídit práci, snižuje nejistotu a zajišťuje, že každý krok má svůj smysl.
Šablona plánu auditu je navržena s ohledem na praktické potřeby auditorů. Jedná se o hotovou strukturu, která organizuje informace, objasňuje cíle a pomáhá předcházet opomenutím.
V tomto článku se podíváme na různé typy šablon auditních plánů, které vyhovují různým auditním potřebám. Pojďme na to!
Co jsou šablony auditních plánů?
Šablona plánu auditu je předem navržený nástin, který organizuje a řídí program auditu. Představte si ji jako plán vašeho auditu, který vám poskytuje jasnou strukturu, kterou můžete následovat.
Pokrývají základní oblasti, jako jsou cíle auditu, rozsah toho, co je třeba zkontrolovat, postupy, které budete dodržovat, a časové harmonogramy pro každou fázi. Tyto šablony jsou vhodné jak pro interní, tak pro externí auditory.
Ptáte se, proč byste měli používat šablonu plánu auditu? Pomůže vám ušetřit čas tím, že vám poskytne výchozí bod. Nemusíte tak pokaždé vytvářet plán auditu od nuly.
Zároveň vám zajistí, že pokryjete vše potřebné, od rizik až po dokumentaci.
Mezi další výhody patří:
- Zlepšená odpovědnost
- Lepší soulad s průmyslovými standardy a předpisy
- Vylepšené řízení rizik a jejich zmírňování
Ať už pracujete na auditu dodržování předpisů v oblasti IT, finančním auditu, dodržování předpisů v rámci projektu nebo interním přezkumu, šablona plánu auditu vám pomůže zůstat soustředění a organizovaní.
Další informace: Udržujte si přehled o dodržování předpisů díky 10 nejlepším nástrojům pro správu dodržování předpisů.
Co dělá šablonu plánu auditu dobrou?
Zde je několik věcí, na které byste se měli zaměřit při výběru dobré šablony plánu auditu:
- Flexibilita: Efektivní šablona se přizpůsobí specifickým potřebám vaší organizace. Měla by hladce vyhovovat průmyslovým předpisům a interním politikám.
- Dodatečné hlášení: Dobrá šablona by měla dobře fungovat s dalšími relevantními dokumenty. Například můžete potřebovat zahrnout šablony hlášení incidentů, abyste mohli sledovat všechny problémy, které se během auditu vyskytnou.
- Cíle a rozsah: Šablona by měla obsahovat jasné cíle, které vysvětlují, čeho má audit dosáhnout, a definují, které oblasti, oddělení nebo procesy budou v rámci auditu prověřeny.
- Časový harmonogram a milníky: Při auditech je načasování klíčové. Nejlepší šablony rozdělují úkoly podle časového harmonogramu a milníků, což vám umožňuje sledovat pokrok od začátku do konce.
- Přiřazení odpovědností: Hledejte šablony, které vám pomohou určit, kdo je odpovědný za různé auditní činnosti, včetně auditorů a dalších členů týmu.
- Dokumentace: Šablona by měla také obsahovat část pro sledování zjištění, důkazů a podpůrných dokumentů v průběhu celého procesu auditu.
- Reporting: Hledejte šablony, které podrobně popisují, jak budou výsledky auditu prezentovány, včetně formátů a metod distribuce.
Další informace: 10 nejlepších šablon pro správu projektů
10 nejlepších šablon auditních plánů
Ačkoli audity jsou povinné pro všechny podniky, ne všechny šablony auditních plánů jsou stejné!
Ale nebojte se – my jsme tu práci udělali za vás. Zde je 10 nejlepších šablon auditních plánů, které splní všechny vaše auditní potřeby, bez ohledu na odvětví, ve kterém působíte.
1. Šablona plánu auditu ClickUp
Šablona plánu auditu od ClickUp slouží jako vzor pro organizaci všech částí vašeho auditu. Mapuje, co je třeba udělat, kdy a kým, abyste se nemuseli v polovině procesu honit.
Pomohou vám rychle vytvořit komplexní plán auditu, uspořádat dokumenty a snadno identifikovat rizikové oblasti při provádění auditů shody.
Šablona plánu auditu začíná cíli – tím, čeho chcete dosáhnout – a poté se zabývá rozsahem, kde přesně určíte, které oblasti nebo procesy budete auditovat.
Navíc vám umožní rozdělit vše na zvládnutelné úkoly a sledovat jejich plánování, provádění a dokončení.
Díky této šabloně získáte podrobný a dobře zdokumentovaný záznam všech auditních postupů, díky čemuž se budete moci bez obav soustředit na oblasti s vysokou prioritou.
Ideální pro: Týmy, které chtějí zavést strukturovaný přístup k auditům.
💡 Tip pro profesionály: Otevřete šablonu v kalendářovém zobrazení a zkontrolujte, co je třeba udělat a v jakém časovém horizontu. Tak nic nezapomenete a splníte všechny termíny. 📆
2. Šablona programu auditu ClickUp
Pokročilejší verze předchozí šablony, šablona auditového programu od ClickUp, je ideální pro nastavení podrobného postupu krok za krokem pro váš audit.
Kromě toho, že vám pomohou vytvořit komplexní plán auditu, provedou vás také jednotlivými úkoly, včetně vytvoření časového harmonogramu, identifikace rizik a vykazování vašich zjištění. Díky tomu je navigace v procesu auditu jednodušší a přehlednější.
Šablona plánu auditu je dostatečně flexibilní, aby vyhovovala různým typům auditů, takže ji můžete snadno přizpůsobit tak, aby odpovídala vašemu odvětví nebo oblasti zaměření. Ať už se tedy pouštíte do kontroly dodržování předpisů nebo finančního auditu, tato šablona zajistí, že vše bude probíhat hladce.
Tuto šablonu považujte za komplexního průvodce pro hladký průběh auditu od začátku do konce. Díky podrobnému rozvržení budete mít jasnou představu o tom, v jaké fázi procesu se nacházíte, co vás čeká dál a jaké jsou případné překážky.
Ideální pro: Týmy, které plánují postupné auditní procesy.
💡 Tip pro profesionály: Rozdělte auditní program na jednotlivé úkoly a přiřaďte členům týmu konkrétní odpovědnosti. Sdílejte tuto šablonu s členy svého týmu, aby všichni od prvního dne přesně věděli, co mají dělat.
Můžete brainstormovat postup auditu krok za krokem pomocí ClickUp Brain, nativního AI asistenta ClickUp, abyste lépe pochopili, jak jej lze rozdělit na konkrétní úkoly, jaké odpovědnosti je třeba přidělit a jaký druh dokumentace je vyžadován v každém kroku.
3. Šablona auditní politiky ClickUp
Auditní zásady jsou tajemstvím úspěšných auditů. Poskytují rámec, který zajišťuje, že audity jsou prováděny efektivně, komplexně a bez nesouladu.
Vytvoření dokumentu s auditními zásadami je však časově náročné. Šablona auditních zásad ClickUp vám ulehčí práci tím, že vám zajistí komplexní zásady pokrývající všechny vaše potřeby.
Jedná se o nepostradatelný zdroj pro stanovení jasných pokynů a postupů pro auditní procesy. Pomocí něj můžete stanovit základní principy, cíle a standardy a vše uchovávat na jednom centrálním místě, kde k nim mají snadný přístup všechny relevantní osoby.
Šablona také zjednodušuje komunikaci mezi zúčastněnými stranami a pomáhá generovat zprávy pro řízení shody.
Obsahuje sekce, které pokrývají autory, datum, shrnutí, účel, rozsah a cíle auditu. Sekce Prohlášení o auditu navíc zajišťuje, že váš auditor si před oficiálním zahájením práce přečetl a porozuměl zásadám.
Ideální pro: Organizace, které chtějí definovat své auditní zásady a standardy.
💡 Tip pro profesionály: Pravidelně kontrolujte a aktualizujte své zásady auditu, aby odrážely všechny významné změny v předpisech nebo interních postupech. Tím zajistíte, že vše bude pro váš tým relevantní a efektivní.
4. Šablona dokumentu pro audit podnikání ClickUp
Správa podnikového auditu je často náročná, ale díky šabloně Business Audit Doc Template od ClickUp je to hračka. Tato plně přizpůsobitelná a pro začátečníky vhodná šablona vás provede auditem a zajistí, že pokryjete všechny základní oblasti.
S touto šablonou plánu auditu se identifikace a dokumentace potenciálních rizik stává jednoduchou a sledování základních prvků, jako jsou výsledky auditu a zprávy, je hračkou.
Část šablony Audit Findings (Závěry auditu) obsahuje také předem připravenou tabulku, do které můžete přidat položky, které budete auditovat, což usnadňuje organizaci.
Díky přehledné struktuře pro dokumentaci důkazů a pozorování můžete snadno vyhledávat důležité informace.
A co víc? Je to ideální řešení, pokud chcete analyzovat a vylepšit stávající procesy. Jakmile identifikujete oblasti, které je třeba vylepšit, použijte šablony pro zlepšení procesů k jejich zdokumentování a implementaci.
Ideální pro: Malé a střední podniky, které potřebují flexibilní dokument pro komplexní audity.
Další informace: Zjistěte, jak používat auditní protokoly pro lepší dodržování předpisů.
5. Šablona pro firemní audity ClickUp
Pokud jste se někdy potýkali se složitostmi firemního auditu, víte, kolik detailů je třeba najednou zvládnout. Šablona Firemní audity od ClickUp tento proces zjednodušuje a usnadňuje firmám dodržování předpisů a zachování transparentnosti.
S touto šablonou můžete sledovat všechny nezbytné prvky auditu, od počátečního plánování až po závěrečnou zprávu. Čtyři přizpůsobitelné zobrazení urychlují proces auditu a zároveň zajišťují přesnost a kvalitu.
Například přidejte rozpočet auditu do předem připraveného zobrazení rozpočtu auditu, zkontrolujte harmonogram klienta a naplánujte si, kdy budete provádět pohovor s dalším klientem, pomocí zobrazení harmonogramu klienta a použijte předem připravené otázky pro auditní pohovor, abyste si předběžné přípravy odložili stranou v zobrazení auditního pohovoru.
Přizpůsobitelné funkce vám umožňují přizpůsobit je potřebám vašeho odvětví, takže budete vždy v souladu s regulačními požadavky.
Ideální pro: Větší organizace, které spravují komplexní firemní audity.
💡 Tip pro profesionály: Pomocí zobrazení seznamu rozdělte své auditní úkoly do různých fází, jako je výběr, plánování, provedení, podávání zpráv a následné kroky. Nastavte priority úkolů, vyberte úroveň auditora, přidejte fakturovatelné hodiny a aktualizujte odpracované hodiny.
6. Šablona formuláře pro interní audit ClickUp
Efektivní týmy, účinné procesy a spolehlivé projekty jsou klíčem k úspěšnému podnikání. Jak ale zajistit, aby vaše procesy splňovaly požadavky? Odpověď spočívá v interním auditu.
Správa interních auditů může být složitá, zejména s ohledem na všechny související detaily. Právě v takových případech se hodí šablona formuláře pro interní audit od ClickUp.
Poskytuje souhrnný seznam faktorů, které je třeba zohlednit při každodenních operacích. Centralizuje auditní formuláře, vizualizuje KPI (klíčové ukazatele výkonnosti) a zajišťuje, aby váš tým dodržoval cíle v oblasti dodržování předpisů.
Šablona také objektivně vyhodnocuje vaše interní procesy a pomáhá vám identifikovat nesrovnalosti mezi skutečným a očekávaným provozem a oblasti, které je třeba zlepšit.
Díky přizpůsobitelným zobrazením, jako jsou „Vyžaduje pozornost“ a „Shrnutí“, vám šablona umožňuje kategorizovat práci a zajistit hladký průběh interního auditu.
Ideální pro: Týmy provádějící pravidelné interní audity.
💡 Tip pro profesionály: Použijte seznam Vyžaduje pozornost k ověření výkonu oddělení v uplynulých čtvrtletích. To vám pomůže určit, zda vaši zaměstnanci potřebují další školení.
7. Šablona pro audit a zlepšování procesů ClickUp
Bez ohledu na to, v jakém oboru podnikáte, je pro úspěch klíčové mít své procesy pod kontrolou. Šablona Procesní audit a zlepšování od ClickUp vám pomůže snadno vyhodnotit a optimalizovat vaše provozní činnosti.
Tato šablona vás provede hodnocením vašich současných procesů a určí, co funguje a co by mohlo být vylepšeno.
Šablona vám umožní vše od dokumentace současných pracovních postupů a identifikace oblastí, které je třeba vylepšit, až po plánování, jak zajistit hladší chod!
Nabízí seznam procesní analýzy, seznam CATWOE analýzy, seznam modelových koncepcí a seznam řízení změn, které vám pomohou spravovat různé aspekty vašeho auditu. Například v seznamu řízení změn uveďte všechny úkoly související se správou změn.
Ideální pro: Týmy, které chtějí vylepšit a zdokonalit stávající procesy.
💡 Tip pro profesionály: Použijte seznam CATWOE analýzy k ověření pohledů zainteresovaných stran a ujistěte se, že jsou v souladu s obchodními perspektivami.
8. Šablona kontrolního seznamu pro interní audit ClickUp
Při provádění interního auditu je velmi důležité mít k dispozici kontrolní seznam. Šablona kontrolního seznamu pro interní audit od ClickUp zjednodušuje proces tím, že jasně stanoví, co je třeba udělat, a zajistí, že nic nebude opomenuto.
Šablona vám zajistí podrobnou auditní stopu, která je užitečná pro interní i externí kontroly. Pomáhá také vytvářet a dokumentovat procesy, aby budoucí audity byly konzistentní.
Kontrolní seznam zahrnuje obecné požadavky, zásady v oblasti zdraví a bezpečnosti, plánování, implementaci, provoz, kontrolu a přezkoumání vedením.
Sledujte průběh svých auditů pomocí vlastních stavů, jako jsou Dokončeno, Interní kontrola, Blokováno, Probíhá a K provedení. Díky tomu přesně vidíte, v jaké fázi se každý úkol nachází a čemu je třeba věnovat pozornost jako dalšímu.
Pomocí vlastních polí, jako jsou akční plán, úroveň úsilí, důkazy, skóre auditu a základní příčina, můžete kategorizovat a organizovat své auditní úkoly.
Díky přehledům, jako jsou Příležitosti ke zlepšení, Shrnutí a Neshody, získáte jasný přehled o svých procesech, což vám usnadní jejich provoz.
Ideální pro: Týmy, které preferují praktický kontrolní seznam pro provádění auditů.
Další informace: Správa se nevztahuje pouze na provozní procesy, ale také na řízení lidských zdrojů. Využijte těchto 15 bezplatných šablon pro roční hodnocení výkonu zaměstnanců a zajistěte spravedlivé hodnocení.
9. Šablona úkolu pro audit dodavatele ClickUp
Dodavatelé často představují velkou část vašich obchodních výdajů.
V dnešním obchodním prostředí je důležitější než kdy jindy zajistit, aby vaši dodavatelé splňovali vaše standardy. Šablona úkolu pro audit dodavatelů od ClickUp vám pomůže toto vyhodnotit.
Šablona vám umožní rychle a snadno vytvářet auditní úkoly. Úkoly, jako je pozvání členů týmu a přiřazení úkolů s termíny splnění pro maximální efektivitu, nikdy nebyly snazší. Díky tomu můžete organizovat informace o auditu dodavatelů v snadno přístupném dokumentu.
Šablona pokrývá také všechny důležité aspekty auditu dodavatele, od kontroly dodržování předpisů po hodnocení kvality a výkonnosti, takže vám nic neunikne.
Ideální pro: Společnosti, které chtějí posoudit výkonnost a dodržování předpisů dodavatelů.
Další informace: Zkontrolujte a prezentujte výsledky svých projektů pomocí nejlepších bezplatných šablon zpráv o dopadu.
10. Šablona auditu dodavatelů ClickUp
Další šablonou pro správu auditu dodavatelů je šablona auditu dodavatelů ClickUp, která vám pomůže posoudit výkonnost dodavatelů, dodržování předpisů a standardy kvality.
Tuto šablonu použijte k dokumentaci výkonu a získání jasného přehledu o klíčových postupech. Tyto informace vám pomohou diskutovat s dodavateli o rizicích, příležitostech a plánech na zlepšení.
Šablona nabízí tři měřítka úspěchu: v souladu, částečně v souladu a v rozporu. Na základě tohoto výsledku můžete přidat doporučení pro zlepšení nabídky dodavatelů.
Šablona také obsahuje seznam věcí, které je třeba zkontrolovat. Například návrh a vývoj produktu zahrnuje úkoly, jako je testování zařízení a výzkumné a vývojové zařízení.
Ideální pro: Podniky, které chtějí dokumentovat dodržování předpisů, kvalitu a celkový výkon pro jasné a konzistentní hodnocení dodavatelů.
💡 Tip pro profesionály: Na konci auditního procesu musíte vytvořit výroční zprávu a sdílet ji se svými stakeholdery. Použijte šablony výročních zpráv, abyste zajistili, že vaše zprávy budou bezchybné.
Zbavte se stresu z auditů s ClickUp
Solidní plánování auditu je zásadní pro udržení vašeho podnikání na správné cestě, ať už jde o řízení interních operací nebo spolupráci s dodavateli. Se správnými šablonami můžete zůstat organizovaní, pokrýt všechny důležité detaily a snadno udržet všechny v obraze.
Od auditních zásad po kontrolní seznamy dodavatelů – každá šablona auditního plánu vám nabízí jednoduchý způsob, jak spravovat audity a zajistit, že vám nic neunikne. Pomáhají zjednodušit práci a dodávají vám větší jistotu v výsledky.
Jste připraveni posunout plánování auditů na vyšší úroveň? Podívejte se na řadu šablon ClickUp a zjistěte, jak vám pomohou zůstat organizovaní a efektivní od začátku do konce. Zaregistrujte se zdarma ještě dnes!